8月20日晚間，北京朝陽區(qū)法院披露了一則關(guān)于股票市場的刑事案件。因擅自開公司講股票，無資質(zhì)薦股營收1600余萬元，公司老板張某獲刑，被判處有期徒刑3年半，罰金120萬元。目前一審判決已生效。

據(jù)法院披露，2020年至2023年間，張某未經(jīng)國家證券業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)，先后創(chuàng)立了兩家信息咨詢公司，并招募業(yè)務(wù)員，通過撥打電話等方式向他人推薦股票，違規(guī)收取服務(wù)費盈利，共計收取服務(wù)費1600余萬元。其中，張某違法所得60萬元。

張某向法庭表示，公司所有人員均沒有推薦股票收取咨詢服務(wù)費的資質(zhì)，推薦的股票都是自己總結(jié)出來的，由他告訴員工，員工利用要求的話術(shù)向“客戶”推薦股票賺取咨詢服務(wù)費。

據(jù)客戶李某回憶，2023年2月中旬，自己接到提供股票咨詢服務(wù)的電話，對方自稱某咨詢公司的業(yè)務(wù)員，表示他們公司提供股票投資咨詢服務(wù)，繳納完服務(wù)費后，由專門的老師負(fù)責(zé)對接，提供股票投資建議，服務(wù)周期3個月，服務(wù)周期結(jié)束后可以賺到投資總額的30%。

業(yè)務(wù)員表示可以先讓李某跟著他們做一支股票試試水，推薦了一支股票，李某花35萬余元購買此股，3天后賺了3000元左右。于是業(yè)務(wù)員要求李某補齊服務(wù)費3.88萬元。然而之后該業(yè)務(wù)員推薦的幾只股票均處于虧損狀態(tài)。

接著，另一位業(yè)務(wù)員聯(lián)系李某，向李某推薦了另外5支股票，李某為此支付了2萬元服務(wù)費，并花了約75萬元購買股票，但之后就與業(yè)務(wù)員失去了聯(lián)系。

作為涉案公司的其中一名業(yè)務(wù)員，董某與張某共同出庭受審，他于入職2022年4月涉案公司，從事?lián)艽螂娫捦扑]股票活動，期間違法所得共10萬元。據(jù)悉，案件涉及的其他人員，司法機關(guān)也在處理中。

朝陽區(qū)法院經(jīng)審理認(rèn)為，張某、董某伙同他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券相關(guān)業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，二人行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，依法應(yīng)予懲處。法院對張某判處有期徒刑3年半，罰金120萬元；對董某判處有期徒刑1年，罰金12萬元。目前一審判決已生效。

近年來，監(jiān)管部門對“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動始終保持“零容忍”態(tài)度，對相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊。

中央網(wǎng)信辦、證監(jiān)會在《非法證券活動網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》明確指出，嚴(yán)格落實證券業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營要求。

6月份，上海證監(jiān)局披露了一起假借策略選股軟件非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)系列案，抓獲犯罪嫌疑人56名，涉案金額9200余萬元。

犯罪團(tuán)伙在未取得相關(guān)經(jīng)營許可的情況下，私自開發(fā)多款策略選股APP和算法，隨后以“個股漲?！薄百Y金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等為噱頭，通過發(fā)布網(wǎng)絡(luò)廣告、隨機撥打電話等方式引流發(fā)展客戶，以每年2萬元至25.98萬元不等軟件服務(wù)費的價格，對外兜售“AI智能炒股機器人”“金牌服務(wù)版策略模型”等非法軟件及“蛟龍出水”“見龍在田”等各類明目的軟件功能，或是以每款200元至13888元不等的價格，推銷其根據(jù)自身炒股經(jīng)驗開發(fā)的所謂算法模型，以此非法牟利。

警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，犯罪團(tuán)伙會以提供包含180種策略的參數(shù)化自動選股交易工具為名，向客戶推銷“大戶版”“機構(gòu)版”等進(jìn)階服務(wù)，進(jìn)而提供全套參數(shù)設(shè)置建議，甚至遠(yuǎn)程代客操作服務(wù)。通過預(yù)設(shè)交易策略及交易參數(shù)，幫助客戶實現(xiàn)自動化選股、下單、撤單等交易。這些非法軟件預(yù)設(shè)的自動化全倉買入、虧損賣出、高頻交易等激進(jìn)的操盤手法，極易造成投資人虧損。