21日，深交所網站發(fā)布《關于對江蘇中利集團股份有限公司及相關當事人給予公開認定等紀律處分的決定》(下稱《紀律處分決定》)。

《紀律處分決定》顯示，根據中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰決定書》(〔2024〕64號)及中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局《關于對江蘇中利集團股份有限公司、江蘇中利控股集團有限公司、王柏興采取責令改正措施的決定》(〔2024〕88號)查明的事實及*ST中利公告，*ST中利及相關當事人存在以下違規(guī)行為：

一、虛增營業(yè)收入、利潤總額

前期，*ST中利以原控股子公司江蘇中利電子信息科技有限公司(以下簡稱中利電子)為載體開展專網通信業(yè)務，該業(yè)務無貿易實質，*ST中利及中利電子無法控制商品的到貨與發(fā)貨，基本不參與貨物流轉，構成虛假自循環(huán)業(yè)務，導致*ST中利2016年至2020年年度報告存在虛假記載。

其中，2016年虛增營業(yè)收入128180.25萬元，占當期披露營業(yè)收入的11.35%，虛增利潤總額26152.80萬元，占當期披露利潤總額的231.07%；2017年虛增營業(yè)收入188266.67萬元，占當期披露營業(yè)收入的9.70%，虛增利潤總額41522.36萬元，占當期披露利潤總額的102.49%，經測算*ST中利2017年歸母凈利潤為正值；2018年虛增營業(yè)收入192502.50萬元，占當期披露營業(yè)收入的11.51%，虛增利潤總額42296.25萬元，占當期披露利潤總額的214.90%；2019年虛增營業(yè)收入219686.12萬元，占當期披露營業(yè)收入的18.58%，虛增利潤總額53164.04萬元，占當期披露利潤總額的246.08%；2020年虛增營業(yè)收入67152.50萬元，占當期披露營業(yè)收入的7.43%，虛增利潤總額4732.72萬元，占當期披露利潤總額的1.88%。

二、違規(guī)資金占用

自2018年3月15日起，*ST中利控股股東王柏興通過與第三方簽訂虛假合同或訂單等方式，非經營性占用*ST中利資金。2018年至2021年，王柏興非經營性占用資金的實際發(fā)生額分別為163472.42萬元、264603.28萬元、410967.41萬元、254799.44萬元，余額分別為100672.42萬元、133159.99萬元、137092.36萬元、132695.80萬元。截至2024年5月10日，上述占用未償還余額為18.05億元，占*ST中利2023年度經審計凈資產的323.48%。

三、違規(guī)對外擔保

2017年至2020年，*ST中利全資子公司蘇州騰暉光伏技術有限公司、山東騰暉電力技術有限公司為控股股東關聯(lián)方江蘇中利控股集團有限公司及其他方債務提供擔保，*ST中利未按相關規(guī)定對上述對外擔保履行決策審批程序和信息披露義務。2017年至2020年，上述違規(guī)擔保涉及金額分別為66700萬元、76600萬元、135000萬元和22000萬元，分別占*ST中利當期經審計凈資產的7.2%、8.56%、15.57%、3.91%。

四、控股股東違規(guī)減持

2022年11月8日，*ST中利及控股股東王柏興因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調查，2024年7月5日，*ST中利及相關當事人收到《行政處罰決定書》。2023年6月至2024年4月之間，因個人債務違約等原因，王柏興所持12.76%的*ST中利股份被司法拍賣，王柏興存在禁止減持期間減持公司股份的行為。

深交所指出，*ST中利上述第一項至第三項行為違反了該所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第2.1條、第10.2.6條以及《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第1.2條、第6.3.2條的規(guī)定。

*ST中利控股股東、時任董事長王柏興未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，系證監(jiān)會認定的對*ST中利因參與專網通信業(yè)務導致相關年度報告虛假記載、違規(guī)資金占用直接負責的主管人員，組織、指使違規(guī)擔保行為，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條第一款、第3.1.6條以及《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條第一款、第4.2.2條、第4.2.3條、第4.2.9條的規(guī)定，對*ST中利上述第一項至第三項違規(guī)行為負有重要責任。同時，其在*ST中利及其本人被立案調查期間減持*ST中利股份，違反了深交所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第九條第一項的規(guī)定。

*ST中利時任資金管理中心負責人錢宏燚，按照王柏興決策、指示，具體負責實施資金占用、違規(guī)擔保事項，系證監(jiān)會認定的其他直接責任人員，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條的規(guī)定，對*ST中利上述第二項和第三項違規(guī)行為負有重要責任。

*ST中利董事、時任副董事長、總經理王偉峰組織、參與專網通信業(yè)務，董事、時任總經理陳波瀚分管專網通信業(yè)務，對于相關業(yè)務開展過程中的異常情況未充分關注，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定，對*ST 中利上述第一項違規(guī)行為負有責任。

*ST中利副總經理、中利電子時任總經理孫建宇分管專網通信業(yè)務，未充分關注開展專網通信業(yè)務過程中的異常情況；時任財務總監(jiān)吳宏圖，主要負責合并財務報表的編制等工作，未充分關注專網通信業(yè)務會計處理不當、賬實嚴重不符的情況。二人未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對*ST中利上述第一項違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據有關規(guī)定，深交所作出如下處分決定：

一、對*ST中利控股股東、時任董事長王柏興給予公開認定終身不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分；對*ST中利時任資金管理中心負責人錢宏燚給予公開認定三年不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。

上述人員在認定期間內，不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

二、對*ST中利給予公開譴責的處分。

三、對*ST中利控股股東、時任董事長王柏興，董事、時任副董事長、總經理王偉峰，董事、時任總經理陳波瀚，副總經理、中利電子時任總經理孫建宇，時任財務總監(jiān)吳宏圖，時任資金管理中心負責人錢宏燚給予公開譴責的處分。

企業(yè)網站信息顯示，*ST中利主營特種電纜、光纜、光伏產品和電站業(yè)務。

企業(yè)業(yè)績方面，上半年，*ST中利實現(xiàn)營業(yè)收入18.19億元，同比減少17.10%；歸屬于上市公司股東的凈利潤-2.66億元，上年同期為-2.29億元。

二級市場上，*ST中利開盤漲停報1.95元/股，截至發(fā)稿，買一封單超3.4萬手。拉長時間來看，此前10個交易日，*ST中利錄得5個漲停。