鄭磊

經(jīng)濟(jì)史研究橫跨經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和歷史研究，由于兩個(gè)學(xué)科的方法不同，形成了不同學(xué)派和觀點(diǎn)。在研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中更多地應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，被視為經(jīng)濟(jì)史研究方法論的革命，隋福民教授的《新經(jīng)濟(jì)史革命：計(jì)量學(xué)派和新制度學(xué)派》就是這方面的一本新著。作者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)史研究方法的革命發(fā)生在20世紀(jì)下半段，而計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩大典型和重要流派，該書對(duì)這兩個(gè)流派的代表性經(jīng)濟(jì)學(xué)者及其成果做了深入講解。

諾斯致力于超越新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展變化做出解釋，借助交易成本，擴(kuò)展了新古典理論框架，以使其對(duì)現(xiàn)實(shí)的分析能力加強(qiáng)，即把制度、組織等分析對(duì)象充實(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中。他用這個(gè)一般化的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式來解釋歐洲社會(huì)發(fā)展過程，從而達(dá)到歷史和邏輯的統(tǒng)一。最能代表諾斯學(xué)術(shù)思想的是三本著作，即《西方世界的興起》《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》。

對(duì)交易成本的分析萌芽于科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》，科斯的思想已經(jīng)包含了交易成本的概念。德姆塞茨認(rèn)為交易成本是交換所有權(quán)的成本。阿羅認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行成本為交易成本。諾斯把不同類型的交易成本引入到經(jīng)濟(jì)史研究中，例如度量成本、考核成本、履約成本等，并最終用于解釋制度和組織的建立和變遷。諾斯得出一個(gè)不同凡響的觀點(diǎn)，是制度而不是技術(shù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起了決定性作用。

諾斯關(guān)注的主要是產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)立和實(shí)施有成本，所有權(quán)形式與制度變遷相關(guān)，而制度變遷本身相當(dāng)復(fù)雜。諾斯通過歷史分析認(rèn)為創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，而是增長(zhǎng)本身。真正的增長(zhǎng)動(dòng)力來源于制度變遷。但是他用人口數(shù)量增長(zhǎng)解釋制度的變化，可能過于局限在第一次工業(yè)革命的時(shí)代背景下，當(dāng)時(shí)“馬爾薩斯陷阱”是對(duì)人類社會(huì)發(fā)展的主要約束。其他學(xué)者提出了更復(fù)雜的解釋。弗蘭克認(rèn)為，歐洲征服了拉丁美洲并占有貴金屬，從而讓自己獲得進(jìn)入以亞洲為中心的世界經(jīng)濟(jì)體系的機(jī)會(huì)，在19世紀(jì)最終成為全球經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)袖。羅斯托在解釋歐洲起飛的問題時(shí)，將科學(xué)革命作為分水嶺。韋伯認(rèn)為西方興起的關(guān)鍵來源于新教的理性精神和工作倫理。肯尼迪認(rèn)為歐洲的優(yōu)勢(shì)是經(jīng)濟(jì)自由、放任政治和軍事的多元化以及智力活動(dòng)自由的一種結(jié)合。

創(chuàng)建和實(shí)施所有權(quán)是政府的權(quán)力，由于彼此沖突的權(quán)力制約，這個(gè)過程非常緩慢和曲折。為了應(yīng)對(duì)政府的當(dāng)下財(cái)政需求，那種促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)制度可能不易建立。所以，要解釋制度變遷，諾斯就需要提出有關(guān)政府或國家的理論。諾斯構(gòu)造了統(tǒng)治者福利或效應(yīng)最大化的國家模型。

不過，諾斯的這個(gè)模型有明顯不足，首先是國家只是權(quán)力組織的一種，還有群落、社區(qū)、地方政府等形式，它們的組織和運(yùn)作是不同的。另外，國家的形態(tài)也并非一種，他過度強(qiáng)調(diào)了選民的作用。諾斯的另一個(gè)創(chuàng)造是意識(shí)形態(tài)理論。他認(rèn)為意識(shí)形態(tài)是指人們用于解釋周圍世界和指導(dǎo)其判斷和行動(dòng)的一套主觀信念。

國家體制的不同演化路徑深嵌在各民族國家的歷史中，而且信念深受宗教和主要社會(huì)思潮的影響。在嵌入數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)函數(shù)模型里，技術(shù)是數(shù)據(jù)要素加工后的成果，包括科學(xué)、技術(shù)和管理（管理技能、商業(yè)模式等 ），而組織制度（國家、政府、產(chǎn)權(quán)、信念等）是另一個(gè)重要因素。在這個(gè)意義上，數(shù)據(jù)要素的加工與組織制度都會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且二者相輔相成。如果我們采用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，并將諾斯的國家理論和意識(shí)形態(tài)理論拓展為權(quán)力組織理論和社會(huì)信念理論，或許能夠擺脫產(chǎn)權(quán)這個(gè)雖重要但略顯單薄的概念，更準(zhǔn)確分析制度變遷帶來的各種成本，更好地解釋中國過往的發(fā)展道路，更清晰地預(yù)測(cè)中國的未來。

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