一券商高管被立案。

10月23日，國(guó)都證券公告稱，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)辭職，辭職原因?yàn)槠洹吧嫦訌臉I(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會(huì)決定立案，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)。

楊江權(quán)今年52歲，擔(dān)任國(guó)都證券總經(jīng)理一職兩年有余。針對(duì)高管被立案一事，國(guó)都證券稱，本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。國(guó)都證券還稱，將積極配合證監(jiān)會(huì)對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查工作。

這家券商總經(jīng)理被立案

據(jù)國(guó)都證券公告，10月22日收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書(shū)，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案，當(dāng)日生效。同日，國(guó)都證券收到楊江權(quán)的辭職報(bào)告，辭去相關(guān)職務(wù)，自10月22日起辭職生效。

履歷顯示，楊江權(quán)為1973年人，博士研究生學(xué)歷。曾任西南證券投資銀行部高級(jí)經(jīng)理、北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國(guó)投中魯果汁份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權(quán)投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)。

楊江權(quán)于2020年5月加入國(guó)都證券，擔(dān)任子公司國(guó)都創(chuàng)投董事長(zhǎng)，同年8月起擔(dān)任國(guó)都證券副總經(jīng)理。2020年12月起，楊江權(quán)又兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一職。2022年2月起，楊江權(quán)又代行總經(jīng)理職務(wù)、首席信息官等職務(wù)，直到2022年5月30日，“轉(zhuǎn)正”為總經(jīng)理，并兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人至今。

國(guó)都證券在公告稱，目前公司經(jīng)營(yíng)正常，本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。國(guó)都證券還稱，公司將積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

非法持有股票不一定等于違規(guī)炒股

楊江權(quán)被立案，是因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票。雖然今年以來(lái)，監(jiān)管對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票及出借賬戶等行為都予以嚴(yán)厲打擊，但有證券律師告訴記者，除股權(quán)激勵(lì)外，證券公司高管作為從業(yè)人員并不能持有股票。從當(dāng)前的信息來(lái)看，在沒(méi)有更多細(xì)節(jié)前，不能認(rèn)定這等同涉嫌違規(guī)炒股，后者的重點(diǎn)在于產(chǎn)生了交易行為，而公告僅強(qiáng)調(diào)非法持有。

記者注意到，根據(jù)“證券法”第四十條，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。

該條例還規(guī)定，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

而根據(jù)“證券法”第一百八十七條，違反法律規(guī)定直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，將責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

今年4月曾被出具警示函

國(guó)都證券成立于2001年12月，注冊(cè)資本58.3億元，公司為新三板掛牌公司。今年以來(lái)，浙商證券通過(guò)多次受讓股份，成為國(guó)都證券第一大股東，開(kāi)啟并購(gòu)動(dòng)作。目前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)受理了國(guó)都證券提交的關(guān)于變更主要股東、實(shí)際控制人的申請(qǐng)。

在10月17日的業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上，浙商證券管理層表示，9月，證監(jiān)會(huì)向國(guó)都證券下發(fā)了《變更主要股東申請(qǐng)反饋意見(jiàn)》，目前浙商證券正與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、國(guó)都證券一同組織反饋意見(jiàn)回復(fù)。

據(jù)記者了解，本次收購(gòu)?fù)瓿珊?，若配合?guó)都證券董事會(huì)改組等方式，浙商證券可能成為國(guó)都證券的控股股東，交投集團(tuán)可能成為國(guó)都證券的實(shí)際控制人。浙商證券若成為國(guó)都證券的控股股東，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件、行業(yè)監(jiān)管部門要求以及收購(gòu)人發(fā)展戰(zhàn)略等對(duì)公眾公司主營(yíng)業(yè)務(wù)做出調(diào)整，將嚴(yán)格履行相應(yīng)的法律程序和信息披露義務(wù)。

從業(yè)績(jī)來(lái)看，國(guó)都證券今年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收7.83億元，同比減少0.49億元；歸母凈利潤(rùn)為3.89億元，同比減少0.38億元，主要因利息凈收入、手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入等下降，所得稅費(fèi)用增長(zhǎng)。

值得一提的是，國(guó)都證券今年4月被開(kāi)罰單，其中楊江權(quán)也被罰。據(jù)北京證監(jiān)局，國(guó)都證券廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位。楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，被出具警示函。

校對(duì)：彭其華