淳厚基金再發(fā)股東整改進展公告！

11月30日，淳厚基金發(fā)布《關于股東整改情況的進展公告（二）》，披露公司整改進展。公告顯示，截至目前，股東整改情況尚未有實質性進展。

因信息披露“遺漏”事件引出的淳厚基金股東轉讓問題，自8月以來，該公司已先后發(fā)布多份公告披露事件原委與進展，目前來看，仍未得到有效解決。

淳厚基金在最新公告中表示，公司一直積極配合監(jiān)管機構履行股東整改事宜的督促義務，也同時勤勉盡責以書面形式匯報在此過程中的所有問題。公司也將不定期以臨時公告形式跟進公司股東整改進展情況。

最新公告：仍未取得實質性進展

11月30日，淳厚基金發(fā)布《關于股東整改情況的進展公告（二）》，向公眾披露公司整改進展。公告顯示，截至目前，股東整改情況尚未有實質性進展。

淳厚基金表示，為了推進股東整改、落實監(jiān)管措施，2024年11月5日公司已經(jīng)向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局提交了（關于淳厚基金管理有限公司部分股東相關行政監(jiān)管措施強制執(zhí)行的申請》，根據(jù)行政強制法》第五十三條規(guī)定，當事人在法定期限內(nèi)不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政決定的，沒有行政強制執(zhí)行權的行政機關可以自期限屆滿之日起三個月內(nèi)依照規(guī)定申請人民法院強制執(zhí)行。公司特申請上海監(jiān)管局盡快依法啟動行政強制執(zhí)行，以免因公司股權事務整改工作得不到統(tǒng)一完整有效落實，導致行政監(jiān)管措施落空，引發(fā)在三公原則”指導下、長牙帶刺”的監(jiān)管環(huán)境下公司股權事務整改失敗，進而引發(fā)更大的金融風險以及社會輿論。因一直未得到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局回復，公司于2024年11月29日再次提交了上述申請。

同時，由于2024年3月18日中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局出具的（滬證監(jiān)決（2024〕103號”的行政監(jiān)管措施以下簡稱103號措施”）是針對身份證33010619671020****的柳志偉下發(fā)，而上述境內(nèi)身份主體實際已經(jīng)于2023年10月予以了注銷，前述情況造成該行政監(jiān)管措施的被監(jiān)管對象法律主體資格喪失，行政監(jiān)管措施面臨落空和無法推進。

為了切實推進股東整改、落實監(jiān)管措施，公司于2024年10月18日、2024年10月22日兩次書面就103號措施”中涉及的柳志偉身份情況是否及時作出了新的認定或者更正事宜征詢中國證監(jiān)會、上海監(jiān)管局，截止目前公司尚未得到正式回復。鑒于柳志偉身份更正涉及其騙取、長期非法持有并連續(xù)倒買倒賣境內(nèi)金融持牌機構股權的違法行為的認定，以及公司股東行政監(jiān)管措施整改的有效落實完成，涉及國家金融安全、產(chǎn)品持有人利益、證監(jiān)會三公原則”、行政辦案程序合法性以及公募基金管理公司行業(yè)形象和上海市、虹口區(qū)重點金融企業(yè)的可持續(xù)運營，公司于2024年11月20日第三次就是否已就柳志偉身份進行有效更正認定書面征詢中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局。

截至目前，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局對上述事宜均未予任何回復。

信息披露“遺漏”始末

淳厚基金在2018年10月12日獲批成立，是一家個人系公募。注冊資本1億元，總部位于上海，股東為6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董衛(wèi)軍持股10%，聶日明持股1.8%。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年三季度，淳厚基金的管理規(guī)模為287.68億元，旗下基金數(shù)量為26只，產(chǎn)品主要以固收類為主，其中債券型基金規(guī)模為230.04億元，占比79.96%；混合型基金規(guī)模為51.57億元，占比17.93%。

今年以來，淳厚基金受到持續(xù)關注，一開始被關注的問題是基金定期報告存在紕漏。今年以來，淳厚基金旗下基金披露的2024年半年報、2024年二季報、2024年一季報以及2023年年報中的“重要提示”部分里，原本應為“基金管理人的董事會及董事保證”的表述均改為“基金管理人保證”，少了董事會以及董事的保證，這意味著基金定期報告出現(xiàn)違規(guī)披露。

8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基金產(chǎn)品2024年中期報告以及相關澄清公告，淳厚基金此前的信息披露事件并非人為失誤，涉及公司董事長賈紅波被處罰、二股東柳志偉多重身份等問題。

淳厚基金表示，公司董事長賈紅波早在今年3月就被監(jiān)管機構認定為行業(yè)不適當人員，且根據(jù)相關法規(guī)及公司制度要求，被暫停其在公司的董事長、董事職權?！蹲C券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第2號〈年度報告的內(nèi)容與格式〉》中“重要提示”部分的要求表述“董事長簽發(fā)”，事實上已無法在該公司的半年報中有效滿足。

并且，公司確有發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉具有三重身份的切實有效的證據(jù)線索。結合公開信息，其確系涉嫌利用多重身份進行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴重的違法違規(guī)行為。4月24日，公司已將上述證據(jù)線索及有關情況整理后正式向監(jiān)管機構提交了相關報告，待監(jiān)管機構進一步查證核實及出具處理意見。

9月14日晚，上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露了此前對淳厚基金下發(fā)的8張罰單，涉及基金管理人、董事長、總經(jīng)理及股東。從具體內(nèi)容來看，披露了淳厚基金內(nèi)部治理結構不健全、違反《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》相關規(guī)定，以及淳厚基金多位個人股東在決定處分持有的公司股權時未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務、淳厚基金第二大股東柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權轉讓協(xié)議并支付股權轉讓款等違規(guī)行為。（詳情可見此前報道《這家基金公司，連收8張罰單》）

目前來看，上述問題仍未取得實質性進展。淳厚基金在最新公告中表示，公司一直積極配合監(jiān)管機構履行股東整改事宜的督促義務，也同時勤勉盡責以書面形式匯報在此過程中的所有問題。此外，為切實保障公司持有人利益不被柳志偉及其關聯(lián)人員等侵害，公司已做好風險隔離切割措施，風險隔離措施健全有效，無任何經(jīng)營風險。公司將始終堅守公募初心，做好公募本源工作，如常推動所有業(yè)務及經(jīng)營管理工作，用長期穩(wěn)定的產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)回報所有持有人。公司也將不定期以臨時公告形式跟進公司股東整改進展情況。

校對：楊立林