研究制定非居民并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)指引、深化科技企業(yè)員工持股計(jì)劃和股權(quán)激勵(lì)貸款試點(diǎn)、積極籌建國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)……12月6日，在2024滴水湖新興金融年度大會(huì)上，中國(guó)人民銀行上?？偛?、上海金融監(jiān)管局、上海證監(jiān)局、上海市委金融辦、臨港管委會(huì)共同發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)臨港新片區(qū)金融領(lǐng)域高水平開(kāi)放高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》（簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》），在金融制度創(chuàng)新、金融雙向開(kāi)放、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面提出50條具體舉措，明確要在更深層次、更寬領(lǐng)域以更大力度推進(jìn)臨港新片區(qū)金融領(lǐng)域高水平開(kāi)放，打造金融風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試區(qū)、高端資源配置新高地、產(chǎn)融結(jié)合創(chuàng)新示范區(qū)、金融服務(wù)集聚第三極。

上海市委常委、臨港新片區(qū)黨工委書記、管委會(huì)主任陳金山在致辭時(shí)表示，臨港將堅(jiān)持國(guó)際化發(fā)展思路，打造離世界更“近”的新興金融中心，以更大力度發(fā)展科創(chuàng)金融、金融科技、航運(yùn)金融、綠色金融等新興金融業(yè)態(tài)，更加聚焦跨境和離岸金融、國(guó)際再保險(xiǎn)、股權(quán)投資等重點(diǎn)領(lǐng)域，吸引集聚更多高能級(jí)金融機(jī)構(gòu)和開(kāi)放平臺(tái)，將滴水湖金融灣打造成為世界的“金融灣”。

在若干重點(diǎn)領(lǐng)域率先實(shí)現(xiàn)突破

《實(shí)施方案》指出，支持臨港新片區(qū)在跨境和離岸金融等領(lǐng)域進(jìn)一步深化改革、擴(kuò)大開(kāi)放，積極對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，推進(jìn)制度型開(kāi)放，在若干重點(diǎn)領(lǐng)域率先實(shí)現(xiàn)突破，為全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放探索新路徑、積累新經(jīng)驗(yàn)。

上海市委金融辦副主任陶昌盛表示，上海市委金融辦會(huì)同臨港新片區(qū)管委會(huì)和中央在滬金融管理部門，結(jié)合近年來(lái)中央支持上海的重磅文件中，國(guó)家交給上海、賦予自貿(mào)區(qū)以及為臨港新片區(qū)量身定制的相關(guān)金融創(chuàng)新舉措，細(xì)化和明確實(shí)施路徑，推出更多創(chuàng)新性舉措力，最終聯(lián)合印發(fā)了《實(shí)施方案》。

證券時(shí)報(bào)記者了解到，《實(shí)施方案》50條措施中，加大金融制度創(chuàng)新，打造金融風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試區(qū)方面，包括試點(diǎn)放寬非居民并購(gòu)貸款限制、率先探索資本項(xiàng)目可兌換的有效路徑、探索制定跨境數(shù)據(jù)操作指引和建設(shè)新片區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等措施；加快金融雙向開(kāi)放，打造高端資源配置新高地方面，包括積極籌建國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)、加快打造國(guó)際再保險(xiǎn)功能區(qū)、進(jìn)一步推進(jìn)增值電信業(yè)務(wù)開(kāi)放試點(diǎn)等措施；積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，打造產(chǎn)融結(jié)合創(chuàng)新示范區(qū)方面，提出深化科技企業(yè)員工持股計(jì)劃和股權(quán)激勵(lì)貸款試點(diǎn)、進(jìn)一步拓展金融租賃SPV租賃物范圍和市場(chǎng)化運(yùn)作臨港科創(chuàng)投資基金等措施。

以放寬非居民并購(gòu)貸款限制為例，臨港新片區(qū)國(guó)際合作首席事務(wù)官鐘儒育接受證券時(shí)報(bào)記者采訪時(shí)說(shuō)：“目前國(guó)內(nèi)對(duì)非居民并購(gòu)貸款尚無(wú)法推動(dòng)，希望借助臨港新片區(qū)先行先試的優(yōu)勢(shì)，將該業(yè)務(wù)率先落地?！?/p>

陶昌盛表示，下一步，上海市委金融辦將會(huì)同臨港新片區(qū)管委會(huì)等有關(guān)部門推動(dòng)《實(shí)施方案》落地落實(shí)。

會(huì)上，為構(gòu)建國(guó)際股權(quán)生態(tài)，臨港新片區(qū)股權(quán)投資集聚區(qū)海外機(jī)構(gòu)聯(lián)盟正式啟動(dòng)。此舉標(biāo)志著臨港新片區(qū)在推動(dòng)國(guó)際金融合作、深化資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放方面邁出了堅(jiān)實(shí)一步。接下來(lái)，臨港新片區(qū)將以臨港新片區(qū)股權(quán)投資集聚區(qū)為依托，持續(xù)優(yōu)化“募、投、管、退”全流程發(fā)展環(huán)境，吸引一批國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資資源要素集聚。

打造上海金融服務(wù)集聚第三極

《實(shí)施方案》明確指出，加快滴水湖金融灣建設(shè)，在再保險(xiǎn)、航運(yùn)金融、資產(chǎn)管理、金融科技等領(lǐng)域吸引和集聚更多中外資機(jī)構(gòu)總部、功能性總部及各類專業(yè)子公司、持牌專營(yíng)機(jī)構(gòu)等，激發(fā)金融市場(chǎng)發(fā)展活力，著力打造新時(shí)代上海國(guó)際金融中心的重要承載區(qū)。

滴水湖金融灣位于臨港新片區(qū)滴水湖正北側(cè)一環(huán)帶現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開(kāi)放區(qū)，總規(guī)劃占地面積98公頃，是臨港推進(jìn)開(kāi)放型特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)建設(shè)的核心承載區(qū)之一。五年來(lái)，滴水湖金融灣從臨港新片區(qū)一片田野中迅速崛起，已成為上海乃至全球新興金融發(fā)展的新高地。

鐘儒育表示，五年來(lái)，滴水湖金融灣累計(jì)落地金融類項(xiàng)目超過(guò)600家，同時(shí)加快集聚金融要素平臺(tái)，上海再保險(xiǎn)登記交易中心已有20家再保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心正式入駐，2024年力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)再保險(xiǎn)分保費(fèi)收入超過(guò)100億元人民幣；也在積極籌建國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，努力打造全球資產(chǎn)雙向流動(dòng)、深度通融的戰(zhàn)略支點(diǎn)。

上海臨港新片區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)孫倉(cāng)龍接受記者采訪時(shí)表示：“滴水湖金融灣一期項(xiàng)目有近150萬(wàn)平方米的建筑體量，即將迎來(lái)沿街面全面開(kāi)放；二期項(xiàng)目明年可以全部交付；三期設(shè)計(jì)方案正在申報(bào)，最終滴水湖金融灣將會(huì)形成350萬(wàn)平方米的體量?！?/p>

“滴水湖金融灣與上海其他金融集聚區(qū)的關(guān)系是錯(cuò)位協(xié)同發(fā)展，錯(cuò)位指的是滴水湖金融灣集聚更多聚焦在跨境、離岸等與國(guó)際資本市場(chǎng)對(duì)接領(lǐng)域。”孫倉(cāng)龍說(shuō)。

面向未來(lái)，滴水湖金融灣將成為臨港新片區(qū)跨境金融總部集聚、金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新的承載區(qū)，聚焦新興金融服務(wù)、新型國(guó)際貿(mào)易、高端國(guó)際航運(yùn)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，布局跨境金融、金融科技、離岸貿(mào)易、數(shù)字貿(mào)易等新興現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，成為與陸家嘴金融城、外灘金融帶功能互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展的“金融第三極”。

將加快培育新興金融業(yè)態(tài)

當(dāng)前，臨港新片區(qū)正發(fā)揮改革試驗(yàn)田的優(yōu)勢(shì)，探索新興金融發(fā)展新模式、新路徑，打造我國(guó)新興金融創(chuàng)新發(fā)展試驗(yàn)場(chǎng)，助力上海國(guó)際金融中心建設(shè)。

十四屆全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任尹艷林表示，臨港新片區(qū)聚集了大量的新興產(chǎn)業(yè)，需要更具個(gè)性化、適配性更強(qiáng)的金融產(chǎn)品和服務(wù)，所以要引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)豐富和完善特色金融產(chǎn)品服務(wù)譜系，創(chuàng)新數(shù)字金融產(chǎn)品，拓寬科技企業(yè)直接融資渠道。他建議臨港新片區(qū)積極探索更加靈活的新興金融監(jiān)管沙箱機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管科技運(yùn)用，提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)能力。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)校長(zhǎng)劉元春接受記者采訪時(shí)則建議臨港新片區(qū)在離岸金融方面有戰(zhàn)略性安排，“中國(guó)金融的發(fā)展已進(jìn)入窗口期，如果要在前沿性的金融領(lǐng)域得到長(zhǎng)期提升，我國(guó)就需要與全世界的資源和制度進(jìn)行對(duì)接，因此離岸金融體系就尤為重要?！?/p>

上海金融法院院長(zhǎng)趙紅表示，上海金融法院全國(guó)首創(chuàng)金融市場(chǎng)案例測(cè)試機(jī)制，為臨港新片區(qū)金融開(kāi)放提供法律壓力測(cè)試，“我們將加強(qiáng)研究、加強(qiáng)調(diào)研，進(jìn)一步了解臨港新片區(qū)新興金融發(fā)展的司法需求，了解中外金融市場(chǎng)主體的司法需求，提供更具有針對(duì)性的司法服務(wù)，持續(xù)優(yōu)化臨港新片區(qū)法治營(yíng)商環(huán)境?！?/p>

鐘儒育表示，臨港新片區(qū)將進(jìn)一步集聚金融要素平臺(tái)和金融機(jī)構(gòu)，加快培育新興金融業(yè)態(tài)，以滴水湖金融灣作為企業(yè)和平臺(tái)的創(chuàng)新發(fā)展舞臺(tái)，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)貢獻(xiàn)臨港方案和臨港力量。

校對(duì)：陶謙