日前，中國證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書顯示，一名90后“牛散”朱澤宇，在2021年3月5日至10月27日期間，操縱“通潤裝備”“達意隆”等23只股票，違法所得為819.34萬元。

中國證監(jiān)會認定，朱澤宇構(gòu)成操縱證券市場行為，沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，并處以2658.71萬元的罰款。

90后“牛散”操縱23只股票

證監(jiān)會行政處罰決定書（下稱“罰單”）顯示，朱澤宇出生于1992年1月，住址在福建省泉州市。

據(jù)悉，朱澤宇共控制使用“郭某平”等48個證券賬戶（以下統(tǒng)稱為賬戶組）。賬戶組相關(guān)交易由朱澤宇決策，由其本人或朋友協(xié)助下單。

2021年3月5日至10月27日期間，朱澤宇先后操縱“通潤裝備”“達意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達”“廣聚能源”“中百集團”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設(shè)計”共23只股票的交易價格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為819.34萬元。

罰單顯示，上述違法事實有銀行賬戶資料及交易流水、證券賬戶資料及交易明細、相關(guān)人員詢問筆錄或情況說明、聊天記錄等證據(jù)，足以證明。

中國證監(jiān)會認為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場行為。

合計罰沒近3500萬元

對此，朱澤宇曾提出多項申辯意見，請求減輕行政處罰或者不予處罰。申辯意見包括：“朱澤宇并未實施操縱證券市場行為”“朱澤宇關(guān)于借用證券賬戶的陳述與事實不符，不應(yīng)采信”等等。

經(jīng)復(fù)核，中國證監(jiān)會認為，朱澤宇的陳述申辯理由不能成立：

第一，認定朱澤宇構(gòu)成操縱證券市場，事實清楚，證據(jù)充分。在案證據(jù)足以認定朱澤宇具有操縱股價的主觀故意，并客觀上實施了操縱市場的違法行為，足以扭曲證券市場價量形成機制，影響證券交易價格和證券交易量。因此，中國證監(jiān)會綜合認定朱澤宇交易涉案股票行為構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場的行為。

第二，朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特征，屬于禁止的交易行為。

第三，在案證據(jù)足以證明朱澤宇借入他人證券賬戶，由朱澤宇實際承擔(dān)股票交易決策進行操縱的事實，朱澤宇提供的證據(jù)不足以證明其主張由他人主導(dǎo)操縱的情況。

第四，對違法所得計算并無不當(dāng)。

第五，本案不存在法定從輕、減輕情形。中國證監(jiān)會已充分考慮當(dāng)事人行為期間、情節(jié)嚴重程度、社會危害性、配合調(diào)查及認錯態(tài)度等主客觀情況，量罰適當(dāng)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定，合計沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，并處以2658.71萬元的罰款。

其中，對朱澤宇操縱股票獲利超過100萬元的，沒收其違法所得558.71萬元，并處以558.71萬元的罰款。

對朱澤宇操縱股票獲利不足100萬元或虧損的，沒收其違法所得260.63萬元，并分別處以100萬元的罰款，共計2100萬元。

校對：呂久彪