一名券商前董事長(zhǎng)因受賄罪身陷囹圄。

近日中國(guó)裁判文書網(wǎng)新披露一份一審刑事判決書，紅塔證券前董事長(zhǎng)李某波為被告人。根據(jù)法院查明的事實(shí)，李某波身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，非法收受他人財(cái)物267.71萬(wàn)元，為他人謀取利益，構(gòu)成受賄罪。

記者注意到，判決書提及的犯罪事實(shí)均是李某波的個(gè)人問(wèn)題，與公司無(wú)關(guān)。

從判決書可看到，李某波是由玉溪市監(jiān)委以協(xié)助調(diào)查為由電話通知后到案，他在被留置后如實(shí)供述監(jiān)委已經(jīng)掌握的一起受賄事實(shí)，不僅如此，他還供述監(jiān)委不掌握的其余指控受賄事實(shí)。

在法院看來(lái)，李某波具有自首情節(jié)，真誠(chéng)悔罪，積極退贓154萬(wàn)元，予以從輕處罰。一審判其有期徒刑五年零六個(gè)月，并處罰金60萬(wàn)元；尚未退繳的違法所得113.71萬(wàn)元繼續(xù)追繳沒(méi)收上繳國(guó)庫(kù)。

李某波在紅塔煙草（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“紅塔集團(tuán)”）工作近三十年，后到紅塔證券的控股股東云南合和（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合和集團(tuán)”）擔(dān)任董事長(zhǎng)，同時(shí)在2016年出任紅塔證券董事長(zhǎng)并推動(dòng)公司在2019年成功上市。

非法收受財(cái)物為他人公司謀取利益、安排工作

據(jù)1月14日中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)布的一審刑事判決書，紅塔證券的一名前董事長(zhǎng)因受賄罪身陷囹圄。

公訴機(jī)關(guān)指控稱，2011年以來(lái)，李某波利用擔(dān)任紅塔煙草（集團(tuán)）有限責(zé)任公司副總裁，云南某（集團(tuán)）股份有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，紅塔證券董事長(zhǎng)，云南某水泥股份有限公司董事長(zhǎng)等職務(wù)上的便利，自己或者通過(guò)特定關(guān)系人陳某非法收受他人財(cái)物共計(jì)人民幣267.71萬(wàn)元，為他人謀取利益。

公訴機(jī)關(guān)共指控7項(xiàng)事實(shí)，根據(jù)記者梳理發(fā)現(xiàn)，主要分為兩類，一是為他人公司謀取利益，二是為他人分配工作。

比如，2011年至2019年期間，李某波利用職務(wù)便利，讓陳某向王某良實(shí)際控制的3家公司累計(jì)借款2330萬(wàn)元。陳某本應(yīng)支付利息78.63萬(wàn)元，實(shí)際只付了10.92萬(wàn)元，未支付利息67.71萬(wàn)元。李某波通過(guò)上述行為以未全額支付利息的方式，非法收受王某良送給的67.71萬(wàn)元，為王某良的公司謀取利益。

證據(jù)顯示，上述陳某正是李某波的妻子，雙方2016年離婚后仍然住在一起，財(cái)產(chǎn)共用。李某波在紅塔集團(tuán)（合和集團(tuán)的控股股東）、合和集團(tuán)工作期間，王某良的公司長(zhǎng)期承做了紅塔集團(tuán)、合和集團(tuán)審計(jì)和招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。在紅塔集團(tuán)部分工程項(xiàng)目的工程造價(jià)咨詢、審計(jì)項(xiàng)目過(guò)程中，李某波利用職權(quán)向時(shí)任云南某房地產(chǎn)開發(fā)公司總經(jīng)理、紅塔集團(tuán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部審計(jì)科科長(zhǎng)推薦過(guò)王某良的公司并打過(guò)招呼。

此外，李某波還利用職務(wù)上的便利，非法收受上海某公司陳某宇送給的15萬(wàn)元；非法收受北京東方某工程咨詢有限公司云南分公司法定代表人陳某妮送給的5萬(wàn)元，并為上述兩名人士的公司謀取利益。

在安排工作方面，李某波利用職務(wù)便利為3名人士的家屬分配工作崗位，其占為己有的金額合計(jì)約有100萬(wàn)元。記者注意到，有2名人員被李某波安排入職紅塔證券。

在2019年，陳某先后向時(shí)任紅塔紅土基金總經(jīng)理劉某借款共計(jì)80萬(wàn)元，并將借款情況告知李某波。2020年李某波利用職務(wù)便利，將劉某調(diào)整至紅正均方投資有限公司（紅塔證券全資子公司）任董事、總經(jīng)理，并將上述借款據(jù)為己有。

李某波表示，對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及量刑建議均無(wú)異議。他也提出，自己雖為他人的工作問(wèn)題提供了幫助，但相關(guān)的人員也是通過(guò)相應(yīng)的招聘考試程序正常錄用，之后的工作表現(xiàn)也能適應(yīng)崗位需求。

關(guān)于時(shí)任紅塔紅土基金總經(jīng)理劉某的職務(wù)調(diào)整，李某波也表示，是基于當(dāng)時(shí)公司經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況和發(fā)展需要，是自己在正常履職的過(guò)程中剛好幫到了劉某，且職務(wù)調(diào)整后公司所在地變動(dòng)、公司規(guī)模變小、收入減少，給劉某工作和生活也帶來(lái)了諸多不便，其行為不屬于為他人謀取職務(wù)提拔、調(diào)整范疇。

留置后有自首情節(jié)

券商中國(guó)記者注意到，從判決結(jié)果來(lái)看，一審法院基本采納了公訴機(jī)關(guān)的量刑建議。

云南省峨山彝族自治縣人民法院認(rèn)為，被告人李某波身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，非法收受他人財(cái)物267.71萬(wàn)元，為他人謀取利益，構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控李某波犯受賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名成立，予以支持。

談及李某波在本案中是否構(gòu)成“為他人謀取職務(wù)提拔、調(diào)整”的情形，是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他特別嚴(yán)重情節(jié)”的問(wèn)題，一審法院對(duì)此表示，李某波雖提供了幫助行為，但三人的家屬均按照相關(guān)工作崗位的招考（招聘）后錄用入職，且并未涉及職務(wù)的提拔、調(diào)整，不應(yīng)認(rèn)定“為他人謀取職務(wù)提拔、調(diào)整的”情形。

法院也同時(shí)表示，雖然李某波在工作履職的過(guò)程中為時(shí)任紅塔紅土基金總經(jīng)理劉某工作崗位的調(diào)整提供幫助，但在案證據(jù)顯示劉某工作崗位調(diào)整存在紅塔某某公司自身發(fā)展及現(xiàn)實(shí)工作需要等因素，并非李某波刻意為之，劉某崗位調(diào)整后其職務(wù)及薪酬也并未提高，按照有利于被告人及罪、責(zé)、刑相適應(yīng)的原則，不宜認(rèn)定李某波具有“其他特別嚴(yán)重情節(jié)”而對(duì)其升檔量刑。

云南省峨山彝族自治縣人民法院表示，李某波在被宣布采取留置措施之前，以協(xié)助調(diào)查為由電話通知到案，被留置后如實(shí)供述了偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握即第一起受賄事實(shí)和未掌握的其余受賄事實(shí)，具有自首情節(jié)，予以從輕處罰。李某波真誠(chéng)悔罪、積極退贓154萬(wàn)元，予以從輕處罰。李某波自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，予以從寬處理。

一審判決結(jié)果顯示，李某波犯受賄罪，判處有期徒刑五年零六個(gè)月，并處罰金60萬(wàn)元。李某波退繳的違法所得154萬(wàn)元予以沒(méi)收上繳國(guó)庫(kù)，尚未退繳的違法所得113.71萬(wàn)元繼續(xù)追繳沒(méi)收上繳國(guó)庫(kù)。

曾推動(dòng)紅塔證券上市

從李某波的從業(yè)經(jīng)歷來(lái)看，他是一名紅塔集團(tuán)的老人，工作接近30年。他之所以備受市場(chǎng)矚目，主要在于他曾主導(dǎo)并推動(dòng)紅塔證券成功實(shí)現(xiàn)上市。

履歷顯示，李某波1965年生人，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，早在1986年就在紅塔集團(tuán)工作，從科員做起，一步步晉升，歷任副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)、副總經(jīng)濟(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、副總裁，他從2015年才離開紅塔集團(tuán)，來(lái)到合和集團(tuán)。

李某波在2015年至2020年期間，歷任合和集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。同時(shí)，他在2016年至2021年期間擔(dān)任紅塔證券的董事長(zhǎng)。

在其任職期間，2019年7月紅塔證券正式登陸滬市主板。紅塔證券IPO之路并非一帆風(fēng)順，早在2008年公司首次透露上市計(jì)劃，但當(dāng)年A股IPO暫停，紅塔證券上市計(jì)劃一度擱淺。后來(lái)2017年紅塔證券重啟IPO，不過(guò)2018年該券商IPO因中介機(jī)構(gòu)被調(diào)查而不得不“中止審查”，隨后排隊(duì)一年多，直至2019年才成功過(guò)會(huì)并拿下批文。

在2021年李某波辭去紅塔證券董事長(zhǎng)職務(wù)時(shí)，紅塔證券表示，其在在煙草多元化經(jīng)營(yíng)和紅塔證券發(fā)展及上市工作中作出了卓越的貢獻(xiàn)，公司董事會(huì)對(duì)其為公司發(fā)展付出的巨大努力和作出的卓越貢獻(xiàn)表示衷心感謝。

在李某波離任后的次月，合和集團(tuán)黨委委員李石山出任紅塔證券董事長(zhǎng)。不過(guò)李石山一年半后辭任（2022年7月），他當(dāng)前仍在合和集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子。2022年8月，云南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理景峰接任紅塔證券董事長(zhǎng)，他擁有超過(guò)30年的銀行工作經(jīng)驗(yàn)。

責(zé)編：林根

校對(duì)：趙燕