1月27日，上交所披露了一張開具給東北證券的書面警示函，劍指該公司在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、客戶交易行為管理、融資融券業(yè)務(wù)管理、適當(dāng)性管理四個(gè)方面的問題。

據(jù)上交所，上述違規(guī)是在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，其中網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)問題再次被提到。上交所指出，東北證券存在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行不到位、發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未向上交所報(bào)告的問題。

因存在多項(xiàng)違規(guī)被書面警示

據(jù)上交所披露，在2024年8月20日至8月23日，該所對(duì)東北證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，上交所發(fā)現(xiàn)東北證券存在四方面的問題：

第一，在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面，東北證券存在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行不到位、發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未向上交所報(bào)告等問題；

第二，在客戶交易行為管理方面，東北證券存在職責(zé)分工不合理、培訓(xùn)制度不健全、拒絕接受客戶委托后未及時(shí)向本所報(bào)告、監(jiān)控指標(biāo)閾值設(shè)置不合理、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理薄弱、重點(diǎn)監(jiān)控證券風(fēng)險(xiǎn)提示不到位等問題；

第三，在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，東北證券存在對(duì)投資者申報(bào)信息核實(shí)和交易行為前端核查不到位等問題；

第四，在適當(dāng)性管理方面，東北證券存在對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分等問題。

據(jù)上交所，東北證券的上述違規(guī)涉及多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，這反映出該公司交易及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理存在漏洞、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理制度執(zhí)行不到位等問題。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定對(duì)東北證券予以書面警示。

上交所表示，東北證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)化交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益和交易安全，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)證券市場(chǎng)正常交易秩序。

又見券商因網(wǎng)絡(luò)安全事件被點(diǎn)名

東北證券成立于1988年，于2007年8月在深交所掛牌上市。根據(jù)警示函可知，上交所此次對(duì)東北證券開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要依據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）。

根據(jù)該《規(guī)則》，上交所根據(jù)監(jiān)管需要，可以采取現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員遵守該所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。2023年時(shí)，上交所也曾對(duì)5家會(huì)員券商開展了交易行為管理現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，并通報(bào)了交易行為管理制度建設(shè)不健全等方面存在的共性問題。

就該次書面警示函，比較值得關(guān)注的是，上交所指出東北證券發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未向其報(bào)告。2023年時(shí)，東方財(cái)富、中信證券等多家券商發(fā)生交易系統(tǒng)故障問題，其中有些券商甚至是年內(nèi)兩次故障，引起市場(chǎng)較大關(guān)注，監(jiān)管對(duì)券商網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置和信息系統(tǒng)管理的監(jiān)管也日益嚴(yán)格。

根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則適用指引第1號(hào)—會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》相關(guān)規(guī)定，券商交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生無法正常交易或其他影響正常交易的技術(shù)事故時(shí)，應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交書面報(bào)告。

2024年9月，中證協(xié)還下發(fā)《證券公司網(wǎng)絡(luò)安全事件輿情處置示范案例》，給各家券商提供參考。其中提到，證券公司要建立網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)及輿情監(jiān)測(cè)和應(yīng)急處置機(jī)制，充分保障投資者等利益相關(guān)方對(duì)事件進(jìn)展的知情權(quán)，按要求及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，引導(dǎo)相關(guān)事態(tài)良性發(fā)展。

隨著監(jiān)管日趨嚴(yán)格，券商不斷加大對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的保障，宕機(jī)事件減少，這方面的罰單也變少了。2024年3月，國元證券因未及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告，被安徽證監(jiān)局警示；2024年5月，申萬宏源因針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的信息系統(tǒng)安全漏洞未進(jìn)行及時(shí)整改等多項(xiàng)問題，被上海證監(jiān)局警示。

相對(duì)2023年5家券商被點(diǎn)名，2024年因網(wǎng)絡(luò)安全事件被點(diǎn)名的券商數(shù)量明顯減少。東北證券此次被罰，應(yīng)是2025年首張涉網(wǎng)絡(luò)安全事件的罰單。

東北證券此次被指的其他問題，則是券商業(yè)務(wù)違規(guī)的高發(fā)區(qū)域。比如在投資者適當(dāng)性管理方面，據(jù)券商中國記者不完全梳理，2025年以來，在不到1個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，至少有4家券商或分支機(jī)構(gòu)因存在類似問題收到證監(jiān)系統(tǒng)的罰單，涉及國信證券、銀河證券、中信建投、中天證券朝陽友誼大街證券營業(yè)部。

2024年歸母凈利潤同比大增35.07%

業(yè)績(jī)方面，東北證券表現(xiàn)不錯(cuò)。根據(jù)該公司在1月16日發(fā)布的2024年業(yè)績(jī)快報(bào)：報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營收65.49億元，較上年同期增長1.14%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤9.03億元，較上年同期增長35.07%。以歸母凈利潤角度計(jì)，東北證券的同比增幅在披露業(yè)績(jī)概況的十余家上市券商中居于中間。

東北證券還提到，截至2024年12月31日，該公司總資產(chǎn)為900.39億元，較年初增長8.05%；歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為191.47億元，較年初增長3.61%，主要是公司本期利潤增加所致。公告顯示，業(yè)績(jī)?cè)鲩L主要是該公司投資與銷售交易業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比增長。

1月25日，東北證券披露了《關(guān)于“質(zhì)量回報(bào)雙提升”行動(dòng)方案的公告》。在該公告中，東北證券表示，其按照“以中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財(cái)富管理為特色的全能型券商”的定位，以“三一五三”戰(zhàn)略為引領(lǐng)，緊緊圍繞“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，充分挖掘自身比較優(yōu)勢(shì)，聚焦特色化、精品化、生態(tài)化的業(yè)務(wù)體系建設(shè)，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，持續(xù)擴(kuò)大特色業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

在股東回報(bào)方面，東北證券透露，未來將在統(tǒng)籌業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展與股東回報(bào)提升動(dòng)態(tài)平衡的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)、公司戰(zhàn)略和經(jīng)營情況適時(shí)評(píng)估市值管理工具可行性、增加現(xiàn)金分紅次數(shù)。

校對(duì)：蘇煥文