證券時(shí)報(bào)e公司訊，遼寧證監(jiān)局2月7日發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)；個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，并要求其應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并提交書面報(bào)告。