編者按：在做好金融“五篇大文章”的時代命題下，期貨行業(yè)扮演著不可或缺的角色。即日起，本報推出“做好‘五篇大文章’ 期貨行業(yè)這樣干”系列報道，深入剖析期貨業(yè)在《關于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》（下稱《實施意見》）指引下如何精準發(fā)力，持續(xù)提升期貨供給質效，更好服務經濟社會高質量發(fā)展。

春節(jié)假期過后，DeepSeek熱潮悄然蔓延至期貨行業(yè)，為這片金融沃土帶來了新氣息。期貨日報記者注意到，近日，東證期貨宣布成功部署DeepSeek—R1及其系列蒸餾模型，全面賦能數據分析、客戶服務等核心業(yè)務；華聞期貨也完成了DeepSeek系列大模型的本地化部署，與其現有的阿里通義千問、智譜GLM等大模型實現多模型的深度融合與互補。

當前，數字經濟的加速發(fā)展正在驅動金融行業(yè)煥發(fā)新機。日前，證監(jiān)會發(fā)布實施的《實施意見》明確要求，要加快推進數字化、智能化賦能資本市場。其中提到提升證券期貨行業(yè)數字化水平，推動行業(yè)機構數字化轉型，加強證券期貨數字基礎設施建設，加快監(jiān)管智能化轉型等，對包括證券、期貨在內的資本市場數字化轉型提出了更為深入和具體的要求。

記者采訪了解到，近年來，期貨行業(yè)積極擁抱數字化轉型，借助AI、大數據、云計算等技術提升業(yè)務處理效率，滿足多樣化的客戶需求，進一步增強了期貨行業(yè)服務實體經濟的能力，促進資源的優(yōu)化配置與高效利用，為經濟發(fā)展注入了更強勁的動力與活力。未來，在政策指引下，期貨公司仍需繼續(xù)借鑒國內外先進經驗，增強企業(yè)核心競爭力，把握數字化轉型的重要機遇。

AI技術驅動，期貨行業(yè)數字化轉型成果豐碩

東證期貨與華聞期貨兩家公司率先引入備受矚目的DeepSeek模型，彰顯了AI技術在期貨市場應用層面的深化。

從行業(yè)來看，國內期貨機構數字化發(fā)展縱深推進，數字化水平呈現加速攀升態(tài)勢。華泰期貨首席信息官田江在接受采訪時表示，越來越多的期貨公司持續(xù)加大技術投入，著手搭建涵蓋對客服務、投研、客戶關系管理以及運營等多領域的數字化平臺，致力于提升服務品質與運營效能。

中信期貨首席信息官、金融科技委員會總經理余以志告訴記者，隨著云計算、人工智能、大數據的應用深化，行業(yè)從專注交易支撐升級向智能化、平臺化、生態(tài)化轉型。期貨機構加速發(fā)展在服務客戶質效、風險管理等方面的服務能力，將數字化能力構筑成為服務實體經濟、業(yè)務模式迭代的重要支撐。

記者了解到，近年來國內不少期貨公司不斷深化布局金融科技，取得了較為顯著的數字化轉型成果。中信期貨一直積極在交易支撐、客戶服務、風險控制、運營提效、數據驅動、底座夯實六大方面發(fā)力，針對不同客群，分別構建了中信期貨信e祿App、機構服務平臺等便捷交互入口，同時打造智能風控平臺，上線集中運營平臺，還構建了安全可靠的信息技術基礎設施，為客戶提供“放心、安心、稱心”的綜合科技支撐。

華泰期貨自2021年全面開啟數字化轉型征程，其間研發(fā)了期贏通、天璣、MATIC、智慧華泰、投研平臺、運營管理平臺以及全面風險管理平臺等多個系統平臺，在零售/機構對客服務、智慧營銷、數字化投研、運營、風險管理等關鍵領域實現平臺化布局。依據期貨公司數字化能力成熟度指引自評，其當前的發(fā)展階段處于三級。

廣發(fā)期貨上線了廣聚大數據平臺，規(guī)范了境內外數據治理；自研“廣發(fā)小添財”手機App，將公司業(yè)務流程逐漸遷移至線上；基于大數據進行易掌通業(yè)務平臺、智能流程、智能風控、AI主播、AI直播間、智能客服和RPA流程自動化等方面的應用，相關境外實時風控系統還可為境外子公司的機構客戶提供風控服務。

大有期貨加強自主研發(fā)及信創(chuàng)建設，自主開發(fā)了場外期權綜合管理平臺、機構預開戶系統、大數據研發(fā)平臺等系統，并獲得三項國家發(fā)明專利、十余個軟件著作權，其中《大有期貨國產化數據中心云基礎設施項目》榮獲第三屆“鼎新杯”數字化轉型應用大賽二等獎等榮譽。

越來越多的期貨公司開始關注并著手布局數字化轉型。比如，2024年，廣州金控期貨成立以總經理為組長的數字化轉型工作領導小組，推動公司向數字化、智能化轉型，目前已上線掌上營業(yè)廳系統、用友ERP系統、超級自動化平臺（RPA）、廣金財富小店App、信創(chuàng)超融合平臺等多個涉及線上辦理業(yè)務和交易、資金管理、信創(chuàng)工作等的智能平臺。

“隨著大數據、云計算、AI等新技術逐步應用于期貨公司業(yè)務開展、經營管理、風險控制等方面，期貨行業(yè)發(fā)展整體呈現出業(yè)務線上化加速、服務個性化和體驗度增強、風控智能化升級、研究高效化等特點。”大有期貨信息技術負責人董小蘭說。

廣發(fā)期貨IT部總經理江杰表示，當前期貨行業(yè)業(yè)務線上化程度越來越高，客戶服務環(huán)節(jié)已基本實現線上化，企微及小程序等服務手段也得到普遍應用。

突破發(fā)展瓶頸，探索AI與數據賦能新路徑

記者采訪了解到，與金融領域的其他行業(yè)相比，期貨行業(yè)的數字化轉型尚處起步期，轉型之路上面臨技術應用尚待成熟、數據安全仍需完善以及智能化監(jiān)管力度加大等挑戰(zhàn)。

田江認為，與券商相比，目前大部分期貨公司對數字化轉型的內涵理解不夠深入，目標與路徑規(guī)劃尚不清晰。在實踐層面，則暴露出技術投入不足、數據治理能力薄弱、基礎設施建設與智能化應用滯后、創(chuàng)新場景匱乏、人才儲備稀缺以及合規(guī)與風控效率有待提升等問題。

江杰告訴記者，期貨業(yè)務復雜度較高，涉及農業(yè)、工業(yè)、金融等多個領域，場內場外等多個市場，數字化轉型的難度較大。

“人工智能+金融”是大勢所趨，隨著數據要素與人工智能的不斷融合，期貨行業(yè)也將繼續(xù)在數字化轉型的道路上邁出更堅實的步伐。在廣州金控期貨IT部負責人胡小昌看來，未來期貨公司數字化發(fā)展應緊密圍繞業(yè)務增長與客戶服務體驗的提升，積極順應數字化時代的變革潮流，促進企業(yè)的全面數字化與智能化轉型，進而為行業(yè)高質量發(fā)展提供強有力的支撐。

受訪人士普遍認為，在政策的有力支持與科技進步的雙重驅動下，期貨行業(yè)將迎來數字化轉型的廣闊藍海。如何進一步挖掘和利用數字化的潛力，無疑是期貨公司戰(zhàn)略規(guī)劃中的核心考量與重點議題。

在余以志看來，金融科技在期貨行業(yè)扎根，需要從簡單的服務管理工具逐步發(fā)展為業(yè)務增長新引擎。數字化轉型是一個知易行難的長期過程，期貨行業(yè)的數字化轉型需要堅持著眼長遠目標與解決眼前問題相結合。下一步，中信期貨將繼續(xù)探索人工智能、大數據等前沿技術，用于智能投研、精準營銷、數字化經營等重要領域，提升經營和客戶服務質效。

田江表示，后續(xù)期貨行業(yè)的數字化轉型應以《實施意見》為指引，緊抓“數據要素×資本市場”試點契機，可以從三個方面發(fā)力：一是底層架構升級，構建適應數字化發(fā)展的堅實基礎；二是數據生態(tài)構建，打通數據流通環(huán)節(jié)，提升數據價值；三是AI深度賦能，挖掘人工智能在業(yè)務各環(huán)節(jié)的潛力，加強生態(tài)合作，縮小與券商的數字化差距，達成“風險可控、效率躍升、服務精準”的數字化轉型愿景。

江杰指出，期貨公司未來可深度融入人工智能技術，升級智能投顧服務與量化交易系統。同時，應用自然語言處理（NLP）技術，增強客戶服務體驗與效率。此外，構建統一的數據平臺，整合內外部數據資源，借助大數據分析市場趨勢、客戶行為模式及風險特征?？煞e極采用云計算技術，增強系統彈性與計算能力，為交易與大規(guī)模數據處理提供堅實支撐。還要注重利用AI和大數據實時監(jiān)控交易風險，強化信息安全管理體系，為期貨業(yè)務的穩(wěn)健運行保駕護航。

“智能化風控也將是期貨公司未來重點探索的關鍵領域。為有效應對日益復雜的市場環(huán)境與業(yè)務需求，充分利用新技術建設一個全面的風險監(jiān)控平臺，該平臺需融合客戶盡調、傳統經紀風控、資產管理、場外期權、公司財務風險管理等于一體，以實現對期貨公司業(yè)務全鏈條的深度穿透與全面覆蓋?！倍√m說。