編者按：在做好金融“五篇大文章”的時(shí)代命題下，期貨行業(yè)扮演著不可或缺的角色。即日起，本報(bào)推出“做好‘五篇大文章’ 期貨行業(yè)這樣干”系列報(bào)道，深入剖析期貨業(yè)在《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見(jiàn)》（下稱《實(shí)施意見(jiàn)》）指引下如何精準(zhǔn)發(fā)力，持續(xù)提升期貨供給質(zhì)效，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

春節(jié)假期過(guò)后，DeepSeek熱潮悄然蔓延至期貨行業(yè)，為這片金融沃土帶來(lái)了新氣息。期貨日?qǐng)?bào)記者注意到，近日，東證期貨宣布成功部署DeepSeek—R1及其系列蒸餾模型，全面賦能數(shù)據(jù)分析、客戶服務(wù)等核心業(yè)務(wù)；華聞期貨也完成了DeepSeek系列大模型的本地化部署，與其現(xiàn)有的阿里通義千問(wèn)、智譜GLM等大模型實(shí)現(xiàn)多模型的深度融合與互補(bǔ)。

當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的加速發(fā)展正在驅(qū)動(dòng)金融行業(yè)煥發(fā)新機(jī)。日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施的《實(shí)施意見(jiàn)》明確要求，要加快推進(jìn)數(shù)字化、智能化賦能資本市場(chǎng)。其中提到提升證券期貨行業(yè)數(shù)字化水平，推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)證券期貨數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快監(jiān)管智能化轉(zhuǎn)型等，對(duì)包括證券、期貨在內(nèi)的資本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提出了更為深入和具體的要求。

記者采訪了解到，近年來(lái)，期貨行業(yè)積極擁抱數(shù)字化轉(zhuǎn)型，借助AI、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)提升業(yè)務(wù)處理效率，滿足多樣化的客戶需求，進(jìn)一步增強(qiáng)了期貨行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置與高效利用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了更強(qiáng)勁的動(dòng)力與活力。未來(lái)，在政策指引下，期貨公司仍需繼續(xù)借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，把握數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要機(jī)遇。

AI技術(shù)驅(qū)動(dòng)，期貨行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成果豐碩

東證期貨與華聞期貨兩家公司率先引入備受矚目的DeepSeek模型，彰顯了AI技術(shù)在期貨市場(chǎng)應(yīng)用層面的深化。

從行業(yè)來(lái)看，國(guó)內(nèi)期貨機(jī)構(gòu)數(shù)字化發(fā)展縱深推進(jìn)，數(shù)字化水平呈現(xiàn)加速攀升態(tài)勢(shì)。華泰期貨首席信息官田江在接受采訪時(shí)表示，越來(lái)越多的期貨公司持續(xù)加大技術(shù)投入，著手搭建涵蓋對(duì)客服務(wù)、投研、客戶關(guān)系管理以及運(yùn)營(yíng)等多領(lǐng)域的數(shù)字化平臺(tái)，致力于提升服務(wù)品質(zhì)與運(yùn)營(yíng)效能。

中信期貨首席信息官、金融科技委員會(huì)總經(jīng)理余以志告訴記者，隨著云計(jì)算、人工智能、大數(shù)據(jù)的應(yīng)用深化，行業(yè)從專注交易支撐升級(jí)向智能化、平臺(tái)化、生態(tài)化轉(zhuǎn)型。期貨機(jī)構(gòu)加速發(fā)展在服務(wù)客戶質(zhì)效、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的服務(wù)能力，將數(shù)字化能力構(gòu)筑成為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、業(yè)務(wù)模式迭代的重要支撐。

記者了解到，近年來(lái)國(guó)內(nèi)不少期貨公司不斷深化布局金融科技，取得了較為顯著的數(shù)字化轉(zhuǎn)型成果。中信期貨一直積極在交易支撐、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)提效、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、底座夯實(shí)六大方面發(fā)力，針對(duì)不同客群，分別構(gòu)建了中信期貨信e祿App、機(jī)構(gòu)服務(wù)平臺(tái)等便捷交互入口，同時(shí)打造智能風(fēng)控平臺(tái)，上線集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，還構(gòu)建了安全可靠的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，為客戶提供“放心、安心、稱心”的綜合科技支撐。

華泰期貨自2021年全面開(kāi)啟數(shù)字化轉(zhuǎn)型征程，其間研發(fā)了期贏通、天璣、MATIC、智慧華泰、投研平臺(tái)、運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)等多個(gè)系統(tǒng)平臺(tái)，在零售/機(jī)構(gòu)對(duì)客服務(wù)、智慧營(yíng)銷、數(shù)字化投研、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)平臺(tái)化布局。依據(jù)期貨公司數(shù)字化能力成熟度指引自評(píng)，其當(dāng)前的發(fā)展階段處于三級(jí)。

廣發(fā)期貨上線了廣聚大數(shù)據(jù)平臺(tái)，規(guī)范了境內(nèi)外數(shù)據(jù)治理；自研“廣發(fā)小添財(cái)”手機(jī)App，將公司業(yè)務(wù)流程逐漸遷移至線上；基于大數(shù)據(jù)進(jìn)行易掌通業(yè)務(wù)平臺(tái)、智能流程、智能風(fēng)控、AI主播、AI直播間、智能客服和RPA流程自動(dòng)化等方面的應(yīng)用，相關(guān)境外實(shí)時(shí)風(fēng)控系統(tǒng)還可為境外子公司的機(jī)構(gòu)客戶提供風(fēng)控服務(wù)。

大有期貨加強(qiáng)自主研發(fā)及信創(chuàng)建設(shè)，自主開(kāi)發(fā)了場(chǎng)外期權(quán)綜合管理平臺(tái)、機(jī)構(gòu)預(yù)開(kāi)戶系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)研發(fā)平臺(tái)等系統(tǒng)，并獲得三項(xiàng)國(guó)家發(fā)明專利、十余個(gè)軟件著作權(quán)，其中《大有期貨國(guó)產(chǎn)化數(shù)據(jù)中心云基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目》榮獲第三屆“鼎新杯”數(shù)字化轉(zhuǎn)型應(yīng)用大賽二等獎(jiǎng)等榮譽(yù)。

越來(lái)越多的期貨公司開(kāi)始關(guān)注并著手布局?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型。比如，2024年，廣州金控期貨成立以總經(jīng)理為組長(zhǎng)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作領(lǐng)導(dǎo)小組，推動(dòng)公司向數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型，目前已上線掌上營(yíng)業(yè)廳系統(tǒng)、用友ERP系統(tǒng)、超級(jí)自動(dòng)化平臺(tái)（RPA）、廣金財(cái)富小店App、信創(chuàng)超融合平臺(tái)等多個(gè)涉及線上辦理業(yè)務(wù)和交易、資金管理、信創(chuàng)工作等的智能平臺(tái)。

“隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、AI等新技術(shù)逐步應(yīng)用于期貨公司業(yè)務(wù)開(kāi)展、經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面，期貨行業(yè)發(fā)展整體呈現(xiàn)出業(yè)務(wù)線上化加速、服務(wù)個(gè)性化和體驗(yàn)度增強(qiáng)、風(fēng)控智能化升級(jí)、研究高效化等特點(diǎn)?！贝笥衅谪浶畔⒓夹g(shù)負(fù)責(zé)人董小蘭說(shuō)。

廣發(fā)期貨IT部總經(jīng)理江杰表示，當(dāng)前期貨行業(yè)業(yè)務(wù)線上化程度越來(lái)越高，客戶服務(wù)環(huán)節(jié)已基本實(shí)現(xiàn)線上化，企微及小程序等服務(wù)手段也得到普遍應(yīng)用。

突破發(fā)展瓶頸，探索AI與數(shù)據(jù)賦能新路徑

記者采訪了解到，與金融領(lǐng)域的其他行業(yè)相比，期貨行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型尚處起步期，轉(zhuǎn)型之路上面臨技術(shù)應(yīng)用尚待成熟、數(shù)據(jù)安全仍需完善以及智能化監(jiān)管力度加大等挑戰(zhàn)。

田江認(rèn)為，與券商相比，目前大部分期貨公司對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵理解不夠深入，目標(biāo)與路徑規(guī)劃尚不清晰。在實(shí)踐層面，則暴露出技術(shù)投入不足、數(shù)據(jù)治理能力薄弱、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與智能化應(yīng)用滯后、創(chuàng)新場(chǎng)景匱乏、人才儲(chǔ)備稀缺以及合規(guī)與風(fēng)控效率有待提升等問(wèn)題。

江杰告訴記者，期貨業(yè)務(wù)復(fù)雜度較高，涉及農(nóng)業(yè)、工業(yè)、金融等多個(gè)領(lǐng)域，場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外等多個(gè)市場(chǎng)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型的難度較大。

“人工智能+金融”是大勢(shì)所趨，隨著數(shù)據(jù)要素與人工智能的不斷融合，期貨行業(yè)也將繼續(xù)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的道路上邁出更堅(jiān)實(shí)的步伐。在廣州金控期貨IT部負(fù)責(zé)人胡小昌看來(lái)，未來(lái)期貨公司數(shù)字化發(fā)展應(yīng)緊密圍繞業(yè)務(wù)增長(zhǎng)與客戶服務(wù)體驗(yàn)的提升，積極順應(yīng)數(shù)字化時(shí)代的變革潮流，促進(jìn)企業(yè)的全面數(shù)字化與智能化轉(zhuǎn)型，進(jìn)而為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐。

受訪人士普遍認(rèn)為，在政策的有力支持與科技進(jìn)步的雙重驅(qū)動(dòng)下，期貨行業(yè)將迎來(lái)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的廣闊藍(lán)海。如何進(jìn)一步挖掘和利用數(shù)字化的潛力，無(wú)疑是期貨公司戰(zhàn)略規(guī)劃中的核心考量與重點(diǎn)議題。

在余以志看來(lái)，金融科技在期貨行業(yè)扎根，需要從簡(jiǎn)單的服務(wù)管理工具逐步發(fā)展為業(yè)務(wù)增長(zhǎng)新引擎。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個(gè)知易行難的長(zhǎng)期過(guò)程，期貨行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要堅(jiān)持著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)與解決眼前問(wèn)題相結(jié)合。下一步，中信期貨將繼續(xù)探索人工智能、大數(shù)據(jù)等前沿技術(shù)，用于智能投研、精準(zhǔn)營(yíng)銷、數(shù)字化經(jīng)營(yíng)等重要領(lǐng)域，提升經(jīng)營(yíng)和客戶服務(wù)質(zhì)效。

田江表示，后續(xù)期貨行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型應(yīng)以《實(shí)施意見(jiàn)》為指引，緊抓“數(shù)據(jù)要素×資本市場(chǎng)”試點(diǎn)契機(jī)，可以從三個(gè)方面發(fā)力：一是底層架構(gòu)升級(jí)，構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字化發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；二是數(shù)據(jù)生態(tài)構(gòu)建，打通數(shù)據(jù)流通環(huán)節(jié)，提升數(shù)據(jù)價(jià)值；三是AI深度賦能，挖掘人工智能在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的潛力，加強(qiáng)生態(tài)合作，縮小與券商的數(shù)字化差距，達(dá)成“風(fēng)險(xiǎn)可控、效率躍升、服務(wù)精準(zhǔn)”的數(shù)字化轉(zhuǎn)型愿景。

江杰指出，期貨公司未來(lái)可深度融入人工智能技術(shù)，升級(jí)智能投顧服務(wù)與量化交易系統(tǒng)。同時(shí)，應(yīng)用自然語(yǔ)言處理（NLP）技術(shù)，增強(qiáng)客戶服務(wù)體驗(yàn)與效率。此外，構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)平臺(tái)，整合內(nèi)外部數(shù)據(jù)資源，借助大數(shù)據(jù)分析市場(chǎng)趨勢(shì)、客戶行為模式及風(fēng)險(xiǎn)特征?？煞e極采用云計(jì)算技術(shù)，增強(qiáng)系統(tǒng)彈性與計(jì)算能力，為交易與大規(guī)模數(shù)據(jù)處理提供堅(jiān)實(shí)支撐。還要注重利用AI和大數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控交易風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化信息安全管理體系，為期貨業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行保駕護(hù)航。

“智能化風(fēng)控也將是期貨公司未來(lái)重點(diǎn)探索的關(guān)鍵領(lǐng)域。為有效應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境與業(yè)務(wù)需求，充分利用新技術(shù)建設(shè)一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，該平臺(tái)需融合客戶盡調(diào)、傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)風(fēng)控、資產(chǎn)管理、場(chǎng)外期權(quán)、公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理等于一體，以實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)全鏈條的深度穿透與全面覆蓋。”董小蘭說(shuō)。