去年底，新易盛(300502)控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)高光榮由于“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查。后續(xù)來(lái)了。

2月17日晚間公告顯示，高光榮當(dāng)天收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》，決定對(duì)高光榮合計(jì)沒收違法所得949.86萬(wàn)元，并處以2200萬(wàn)元罰款。

2024年12月22日，新易盛披露公告稱，高光榮于2024年12月20日收到證監(jiān)會(huì)簽發(fā)的《立案通知書》，高光榮因?yàn)椤吧嫦舆`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被立案調(diào)查。最新披露的公告顯示，證監(jiān)會(huì)依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，高光榮存在以下違法事實(shí)：

建信信托有限責(zé)任公司-建信信托-金源家族信托單-信托2號(hào)（以下簡(jiǎn)稱家族信托2號(hào)）中金財(cái)富證券賬戶交易“新易盛”由高光榮實(shí)際決策。

2023年3月15日至4月11日，高光榮通過家族信托2號(hào)賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計(jì)轉(zhuǎn)讓占上市公司總股本1.42%的“新易盛”股票，其中，違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.42%，違法所得949.86萬(wàn)元。

高光榮通過家族信托2號(hào)賬戶持有“新易盛”期間，未如實(shí)向新易盛報(bào)告實(shí)際持股情況，導(dǎo)致新易盛2020年、2021年、2022年年報(bào)披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：高光榮上述轉(zhuǎn)讓股票行為，違反《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；高光榮上述信息披露違法行為，違反《證券法》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》等規(guī)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得949.86萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)高光榮信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)高光榮合計(jì)沒收違法所得949.86萬(wàn)元，并處以2200萬(wàn)元罰款。

新易盛公告稱，上述《行政處罰決定書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及公司控股股東、實(shí)際控制人高光榮個(gè)人，與公司經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況一切正常。公司同時(shí)表示，根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定的情況，高光榮的上述情況不涉及公司重大違法強(qiáng)制退市情形。