上交所最新發(fā)布。

3月12日，上海證券交易所正式向行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮交易所功能引導(dǎo)行業(yè)踐行中國(guó)特色金融文化的行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行動(dòng)方案》）。此舉旨在引導(dǎo)以證券公司和基金公司為主體的行業(yè)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，深刻把握資本市場(chǎng)的政治性、人民性，大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，正確踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化，正確處理好功能性和盈利性的關(guān)系，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

《行動(dòng)方案》立足交易所功能發(fā)揮，聚焦弘揚(yáng)和踐行中國(guó)特色金融文化，圍繞引領(lǐng)誠(chéng)實(shí)守信的道德觀、培育以義取利的義利觀、厚植穩(wěn)健審慎的風(fēng)險(xiǎn)觀、激發(fā)守正創(chuàng)新的發(fā)展觀、強(qiáng)化依法合規(guī)的治理觀，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)把牢文化建設(shè)正確方向,堅(jiān)守金融報(bào)國(guó)擔(dān)當(dāng)和為民情懷，將“五要五不”與主責(zé)主業(yè)有機(jī)融合，做中國(guó)特色金融文化的踐行者、引領(lǐng)者和傳播者。

證券時(shí)報(bào)記者從行業(yè)機(jī)構(gòu)獲得的《行動(dòng)方案》全文顯示，在引領(lǐng)誠(chéng)實(shí)守信的道德觀方面，《行動(dòng)方案》要求行業(yè)機(jī)構(gòu)自覺(jué)履行服務(wù)承諾，不逾越底線(xiàn)，自覺(jué)抵制欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)違法行為。行業(yè)機(jī)構(gòu)要將誠(chéng)信文化和自律監(jiān)管要求有機(jī)融入公司治理體系，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的良好環(huán)境。要切實(shí)履職擔(dān)責(zé)，在保薦承銷(xiāo)、財(cái)富管理、證券投資、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)中重信守諾、歸位盡責(zé)，將誠(chéng)信文化貫穿業(yè)務(wù)鏈條全過(guò)程。

培育以義取利的義利觀方面，《行動(dòng)方案》引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)勇?lián)?wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)使命，增強(qiáng)對(duì)重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域及薄弱環(huán)節(jié)的金融支持，促進(jìn)科技創(chuàng)新與金融資本深度融合，推動(dòng)科技、資本與產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)，做好金融“五篇大文章”。

厚植穩(wěn)健審慎的風(fēng)險(xiǎn)觀方面，《行動(dòng)方案》引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)要不斷完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，將風(fēng)險(xiǎn)考量納入各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)把控的實(shí)質(zhì)能力，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)。要積極培育健康成熟的投資文化，持續(xù)深化和倡導(dǎo)“理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資”理念。

激發(fā)守正創(chuàng)新的發(fā)展觀方面，《行動(dòng)方案》引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)自覺(jué)抵制偏離實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要、規(guī)避監(jiān)管的偽創(chuàng)新、亂創(chuàng)新。行業(yè)機(jī)構(gòu)要圍繞國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮直接融資主渠道作用，把更多金融資源用于促進(jìn)科技創(chuàng)新、先進(jìn)制造、綠色發(fā)展和中小微企業(yè)，大力拓展并購(gòu)重組業(yè)務(wù)，不斷增強(qiáng)服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平。

強(qiáng)化依法合規(guī)的治理觀方面，《行動(dòng)方案》引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)要不斷完善制度建設(shè)和內(nèi)控體系，推動(dòng)合規(guī)管理機(jī)制橫向到邊、縱向到底，形成全流程、全方位、穿透式合規(guī)管理閉環(huán)，落實(shí)“五大監(jiān)管”要求。加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，注重合規(guī)領(lǐng)域人才培養(yǎng)和配備，不斷提升合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)水平。

下一步，上交所將積極引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)共同發(fā)力，加強(qiáng)組織實(shí)施，通過(guò)開(kāi)展踐行中國(guó)特色金融文化專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，推動(dòng)《行動(dòng)方案》各項(xiàng)舉措落地見(jiàn)效，強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)中國(guó)特色金融文化的思想認(rèn)同、價(jià)值認(rèn)同和行動(dòng)認(rèn)同。

校對(duì)：楊舒欣