3月21日，證監(jiān)會(huì)公布了2024年法治政府建設(shè)情況。

2024年證監(jiān)會(huì)辦理各類案件739件，作出行政處罰決定592項(xiàng)；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責(zé)任主體1327人（家）次，同比增長(zhǎng)24%；市場(chǎng)禁入118人，同比增長(zhǎng)14.56%。強(qiáng)化對(duì)涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機(jī)關(guān)移送案件和通報(bào)線索178件。

證監(jiān)會(huì)表示，2025年，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。持續(xù)完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度體系，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，夯實(shí)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎(chǔ)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。全面落實(shí)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的工作要求，堅(jiān)持監(jiān)管執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)。堅(jiān)持保護(hù)投資者的鮮明導(dǎo)向，把投資者保護(hù)貫穿于資本市場(chǎng)制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，不斷健全投資者保護(hù)的制度機(jī)制。持續(xù)積極營造崇法守信的市場(chǎng)生態(tài)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺(tái)階。

深入推進(jìn)“1+N”政策體系建設(shè)

在資本市場(chǎng)改革舉措方面，證監(jiān)會(huì)表示，2024年建立完善“1+N”政策體系。以新“國九條”為基礎(chǔ)，出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》等配套文件。股票發(fā)行注冊(cè)制全鏈條各環(huán)節(jié)的制度依據(jù)更加嚴(yán)密，依法治市向縱深推進(jìn)。

同時(shí)，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性法律制度建設(shè)。推動(dòng)行政法規(guī)《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國公司法〉注冊(cè)資本登記管理制度的規(guī)定》發(fā)布實(shí)施，推動(dòng)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)的制定修訂，配合推進(jìn)《金融穩(wěn)定法》等法律的制定修訂工作。

進(jìn)一步提升立法工作的科學(xué)性。貫徹落實(shí)新《公司法》，系統(tǒng)梳理證券期貨制度規(guī)則，將集中“打包”修改廢止的配套制度規(guī)則向社會(huì)公開征求意見。完善證券期貨基礎(chǔ)制度，制定修訂《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》1項(xiàng)部門規(guī)章和《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》等13項(xiàng)規(guī)范性文件。

在服務(wù)支持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展方面，證監(jiān)會(huì)從三方面強(qiáng)化資本市場(chǎng)功能發(fā)揮。

一是提升資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展能力。抓住更好服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展這一核心任務(wù)，制定《資本市場(chǎng)服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項(xiàng)措施》《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革?服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》。發(fā)布《關(guān)于深化上市公司并購重組市場(chǎng)改革的意見》，進(jìn)一步優(yōu)化并購重組監(jiān)管制度。

二是依法高效履行行政許可職責(zé)。2024年共接收各類行政許可申請(qǐng)2609件（其中注冊(cè)申請(qǐng)607件）。發(fā)出補(bǔ)正、受理、反饋、中止審查（注冊(cè)）、恢復(fù)審查（注冊(cè)）、注冊(cè)階段問詢函及補(bǔ)充審核等文件共計(jì)2439件；送達(dá)行政許可核準(zhǔn)（注冊(cè)）決定1359件、終止審查（注冊(cè)）決定41件。

三是持續(xù)優(yōu)化政務(wù)服務(wù)水平。全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理。動(dòng)態(tài)更新行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)范和辦事指南，為申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可提供清晰指引。貫徹落實(shí)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，嚴(yán)格規(guī)范審批行為，優(yōu)化審批流程，提高審批效率。

監(jiān)管執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”

證監(jiān)會(huì)指出，2024年建立健全財(cái)務(wù)造假綜合懲防機(jī)制。與相關(guān)部委聯(lián)合制定并推動(dòng)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》，著力完善監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，積極推動(dòng)構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊“三位一體”的立體化追責(zé)體系。深化行政刑事銜接配合，會(huì)同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發(fā)布《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》。推動(dòng)特別代表人訴訟常態(tài)化開展，運(yùn)用支持訴訟、代位訴訟等民事司法程序，督促財(cái)務(wù)造假行為人賠償投資者損失。

同時(shí)，持續(xù)強(qiáng)化重大案件執(zhí)法力度。2024年辦理各類案件739件，作出行政處罰決定592項(xiàng)；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責(zé)任主體1327人（家）次，同比增長(zhǎng)24%；市場(chǎng)禁入118人，同比增長(zhǎng)14.56%。強(qiáng)化對(duì)涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機(jī)關(guān)移送案件和通報(bào)線索178件。依法處罰恒大地產(chǎn)、華道生物等欺詐發(fā)行案件，極大震懾發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)違法違規(guī)。嚴(yán)肅懲處錦州港、紫鑫藥業(yè)等惡性財(cái)務(wù)造假案件，有力整肅凈化市場(chǎng)環(huán)境。與財(cái)政部協(xié)同，嚴(yán)肅查處恒大地產(chǎn)審計(jì)機(jī)構(gòu)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所；依法從嚴(yán)從重處罰天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中準(zhǔn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。依法嚴(yán)懲宜華集團(tuán)等債券市場(chǎng)違法主體。

在日常監(jiān)管方面，證監(jiān)會(huì)表示，依法嚴(yán)把發(fā)行上市“準(zhǔn)入關(guān)”，加大對(duì)企業(yè)上市前重點(diǎn)問題審核力度。加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，推動(dòng)制定《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》，聯(lián)合財(cái)政部出臺(tái)《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》，依法持續(xù)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查和自律監(jiān)管，督促各類中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，維護(hù)良好行業(yè)生態(tài)。

防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證監(jiān)會(huì)表示，2024年推動(dòng)出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，圍繞期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)監(jiān)管、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展部署相關(guān)重點(diǎn)舉措。

就推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》，推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值。進(jìn)一步規(guī)范對(duì)大股東減持行為的監(jiān)管，出臺(tái)《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》并修訂配套規(guī)則，堵住離婚式減持、轉(zhuǎn)融通式減持、融券賣出式減持等各類“繞道”減持漏洞。依法加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金分紅的約束和引導(dǎo)，健全上市公司信息披露制度。

就強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范處置，證監(jiān)會(huì)通過大數(shù)據(jù)排查挖掘等手段，提升隱藏關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)現(xiàn)能力。嚴(yán)查違法違規(guī)交易線索，對(duì)違法違規(guī)交易保持高壓態(tài)勢(shì)。加大程序化交易監(jiān)管力度，從嚴(yán)懲處程序化交易異常行為，持續(xù)規(guī)范市場(chǎng)交易秩序。全面加強(qiáng)非法證券期貨活動(dòng)的監(jiān)測(cè)和打擊力度，有力有序有效推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范化解。制定發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見》，進(jìn)一步深化退市制度改革，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)退有序、及時(shí)出清的格局。

證監(jiān)會(huì)還表示，推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信約束和激勵(lì)機(jī)制，豐富誠信數(shù)據(jù)庫主體信息和誠信信息數(shù)據(jù)規(guī)模，共收錄主體信息117.6萬條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息18.2萬條。持續(xù)做好證券期貨市場(chǎng)誠信信息公示查詢工作，誠信報(bào)告查詢累計(jì)9.6萬次，2024年向全國公共信用信息平臺(tái)推送資本市場(chǎng)違法失信信息7454條。

另外，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約，促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行。2024年辦理行政復(fù)議案件659件、行政應(yīng)訴案件563件。積極開展政策宣傳解讀，圍繞新“國九條”和資本市場(chǎng)“1+N”政策體系、投資者保護(hù)相關(guān)制度規(guī)則等持續(xù)深入開展宣傳解讀。及時(shí)就市場(chǎng)各方關(guān)注的熱點(diǎn)問題解疑釋惑，全年發(fā)布答記者問17次。2024年官網(wǎng)“證監(jiān)會(huì)要聞”欄目發(fā)布信息187條，“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”微信公眾號(hào)、微博賬號(hào)各發(fā)布信息488條。

在保障投資者合法權(quán)益方面，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)中證中小投資者服務(wù)中心提起普通代表人訴訟15件、股東代位訴訟5件，開展支持訴訟15件。推動(dòng)金通靈、美尚生態(tài)特別代表人訴訟案件正式進(jìn)入司法程序。充分發(fā)揮當(dāng)事人承諾制度在救濟(jì)投資者、化解市場(chǎng)矛盾糾紛等方面的作用。中證中小投資者服務(wù)中心開展500場(chǎng)年度股東會(huì)專項(xiàng)行權(quán)，促進(jìn)上市公司股東會(huì)質(zhì)量顯著提升。成功實(shí)施全國首例公開提名獨(dú)立董事個(gè)案，推動(dòng)上市公司獨(dú)立董事選任制度改革落實(shí)落地。指導(dǎo)38家調(diào)解組織持續(xù)發(fā)揮調(diào)解機(jī)制作用，2024年累計(jì)調(diào)解成功案件8000余件，為投資者挽回?fù)p失超過6.5億元。集中發(fā)布10項(xiàng)與投資者保護(hù)密切相關(guān)的制度規(guī)則，12起投資者保護(hù)執(zhí)法案件，10個(gè)典型案例以及12個(gè)廣受投資者歡迎的投教產(chǎn)品。開展“了解我的上市公司”系列活動(dòng)，帶領(lǐng)投資者走進(jìn)上市公司43家。

校對(duì)：廖勝超

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