近日，美尚生態(tài)案、金通靈案雙雙迎來(lái)新進(jìn)展。

12月30日晚間，5家上市券商先后披露訴訟進(jìn)展。其中，廣發(fā)證券、東興證券的公告涉及美尚生態(tài)案，華西證券、國(guó)海證券、光大證券的公告涉及金通靈案。

12月29日和12月28日，南京中院、深圳中院分別發(fā)布金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛普通代表人訴訟權(quán)利登記公告。據(jù)此，投資者服務(wù)中心（簡(jiǎn)稱“投服中心”）分別于當(dāng)天發(fā)布公開(kāi)征集金通靈案、美尚生態(tài)案的投資者授權(quán)委托公告，公開(kāi)征集投資者授權(quán)委托。

如授權(quán)適格投資者達(dá)到50人以上，兩案將轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。

美尚生態(tài)案公開(kāi)征集投資者授權(quán)委托

根據(jù)廣發(fā)證券、東興證券公告，12月28日，廣東省深圳市中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱深圳中院）發(fā)布《美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛普通代表人訴訟權(quán)利登記公告》。

根據(jù)公告，投資者征集范圍為自2015年6月25日（含）至2021年4月30日（含）期間買(mǎi)入，并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生態(tài)景觀股份有限公司股票（證券代碼：300495，不含向特定對(duì)象發(fā)行的股票），且與該案具有相同種類(lèi)訴訟請(qǐng)求的投資者，但具有《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》第十二條規(guī)定的交易因果關(guān)系不成立情形的除外。

12月28日，投服中心隨后發(fā)布《關(guān)于公開(kāi)征集美尚生態(tài)案投資者授權(quán)委托的公告》，公開(kāi)征集投資者授權(quán)委托，申請(qǐng)參加美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛普通代表人訴訟，并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。征集期限為該公告發(fā)布時(shí)起至2025年1月2日24:00。如授權(quán)適格投資者達(dá)到50人以上，投服中心將及時(shí)向法院申請(qǐng)參加特別代表人訴訟。

公告稱，因人臉識(shí)別系統(tǒng)技術(shù)所限，參與此次征集的對(duì)象僅限于持有二代居民身份證的自然人投資者，不包括該案涉及的被告。如成立特別代表人訴訟，按照“默示加入、明示退出”原則，上述適格區(qū)間內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者也將成為該案原告。

根據(jù)普通代表人訴訟權(quán)利登記公告，該案件的被告為王迎燕、徐晶、美尚生態(tài)、廣發(fā)證券、東興證券股份有限公司、天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、上海市錦天城律師事務(wù)所、北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所、錢(qián)仁勇、吳運(yùn)娣、季斌、周芳蓉、惠峰、龍俊、石成華、江仁利、陳曉龍、俞嘯軍、許中華。

對(duì)此，廣發(fā)證券、東興證券在公告中稱，目前12名原告的合計(jì)訴訟請(qǐng)求金額為95.02萬(wàn)元。鑒于本案審理適用代表人訴訟程序，且尚未開(kāi)庭審理，公司最終涉訴金額存在不確定性，暫無(wú)法判斷對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。目前公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，經(jīng)營(yíng)情況正常。公司將根據(jù)訴訟案件的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

金通靈案公開(kāi)征集投資者授權(quán)委托

據(jù)悉，金通靈于2010年6月25日首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，公司2024年1月2日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》顯示，公司2017年—2022年年度報(bào)告存在虛假記載。

12月29日，江蘇省南京市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱南京中院）發(fā)布《普通代表人訴訟權(quán)利登記公告》，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱投資者服務(wù)中心）發(fā)布《關(guān)于公開(kāi)征集金通靈案投資者授權(quán)委托的公告》。

根據(jù)南京中院發(fā)布的權(quán)利登記公告，征集范圍為滿足下列條件之一，且與該案具有相同種類(lèi)訴訟請(qǐng)求的投資者：

一是自2018年4月26日（含）至2023年6月27日（含）期間以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式買(mǎi)入、并于2023年6月27日（含）閉市后當(dāng)日仍持有金通靈股票（證券代碼：300091）；

二是自2018年4月26日（含）至2023年4月27日（含）期間以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式買(mǎi)入、并于2023年4月28日（含）至2023年6月27日（含）期間賣(mài)出金通靈股票（證券代碼：300091）。

權(quán)利登記公告期間為30日，權(quán)利人應(yīng)在登記期間內(nèi)，即于2025年2月5日之前，通過(guò)登錄南京法院網(wǎng)上訴訟服務(wù)中心（http://ssfw.njfy.gov.cn）代表人訴訟平臺(tái)登記。

12月29日，投服中心發(fā)布《關(guān)于公開(kāi)征集金通靈案投資者授權(quán)委托的公告》，公開(kāi)征集投資者授權(quán)委托，申請(qǐng)參加該案普通代表人訴訟，并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。征集期限為自公告發(fā)布時(shí)起至2025年1月3日24:00。如授權(quán)適格投資者達(dá)到50人以上，投資者服務(wù)中心將及時(shí)向法院申請(qǐng)參加特別代表人訴訟。

投服中心還表示，因人臉識(shí)別系統(tǒng)技術(shù)所限，參與此次征集的對(duì)象僅限于持有二代居民身份證的自然人投資者，不包括該案涉及的被告。如成立特別代表人訴訟，按照“默示加入、明示退出”原則，上述適格區(qū)間內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者也將成為該案原告。

費(fèi)用方面，根據(jù)投服中心公告，根據(jù)最高人民法院司法解釋?zhuān)绶ㄔ撼闪⑻貏e代表人訴訟，投資者可不預(yù)交案件受理費(fèi)。如敗訴或者部分?jǐn)≡V，人民法院將依照《訴訟費(fèi)用交納辦法》的規(guī)定，視原告的經(jīng)濟(jì)狀況和案件的審理情況決定是否準(zhǔn)許減交或者免交訴訟費(fèi)。投資者服務(wù)中心不收取任何費(fèi)用。

對(duì)此，華西證券表示，目前10名原告的合計(jì)訴訟請(qǐng)求金額為75.64萬(wàn)元，鑒于該案審理擬適用代表人訴訟程序，且尚未開(kāi)庭審理，公司最終涉訴金額存在不確定性，暫無(wú)法判斷對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。目前公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，經(jīng)營(yíng)情況正常。公司將根據(jù)本案的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

光大證券表示，公司將密切關(guān)注該案的進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

國(guó)海證券表示，鑒于該案審理擬適用代表人訴訟程序，且尚未開(kāi)庭審理，公司最終涉訴金額存在不確定性，暫無(wú)法判斷對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。

我國(guó)特別代表人訴訟有望再添兩例

此前，投資者服務(wù)中心于12月20日發(fā)布公告，表示密切關(guān)注美尚生態(tài)案、金通靈案訴訟進(jìn)展。如深圳中院、南京中院后續(xù)發(fā)布普通代表人訴訟權(quán)利登記公告，擬依據(jù)《證券法》、最高人民法院《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》（等相關(guān)規(guī)定，接受50名以上（含50名）投資者特別授權(quán)后，申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟）。

如果這兩起案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，我國(guó)特別代表人訴訟有望再增兩例。此前，我國(guó)已落地兩起特別代表人訴訟案件，分別為康美藥業(yè)案和澤達(dá)易盛案。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人近日在答記者問(wèn)時(shí)表示，證券糾紛特別代表人訴訟是《證券法》規(guī)定的保護(hù)投資者的重要法律手段，并賦予了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)接受投資者委托參加訴訟的法律職能。投資者服務(wù)中心作為投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，及時(shí)關(guān)注跟進(jìn)金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的審理，依法接受投資者特別授權(quán)委托，作為代表人申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，是投資者服務(wù)中心積極履行法定職能的重要舉措，有利于切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)支持依法推進(jìn)這兩起案件的特別代表人訴訟工作。

該負(fù)責(zé)人同時(shí)重申，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，突出懲、防、治并舉，將持續(xù)會(huì)同有關(guān)方面加大對(duì)證券違法犯罪行為的全方位立體化追責(zé)力度，支持更多投資者拿起包括民事訴訟等在內(nèi)的法律武器，追究違法違規(guī)者的民事?lián)p害賠償責(zé)任，支持投資者服務(wù)中心依法行使代表投資者實(shí)施特別代表人訴訟的法律職能，更好為投資者服務(wù)；支持配合人民法院依法受理、審理更多證券糾紛特別代表人訴訟，更好維護(hù)投資者特別是廣大中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)良好市場(chǎng)生態(tài)。

責(zé)編：桂衍民

校對(duì)：李凌鋒