【導(dǎo)讀】因“老鼠倉”，某券商資管前投資經(jīng)理被罰沒超6400萬元，遭市場禁入10年！

昨日晚間，遼寧證監(jiān)局披露一則罰單顯示，某券商資管前投資經(jīng)理劉某義因本人參與及明示他人參與趨同交易，最終，對其沒收違法所得2077.32萬元，并處以4354.64萬元罰款。罰沒金額合計(jì)高達(dá)6431.96萬元，還被禁入市場10年。

據(jù)罰單披露，劉某義本人參與、明示他人參與的趨同交易違法所得分別為2077.32萬元、395.36萬元；趨同成交金額分別超20億元、13億元；趨同金額占比均超50%；趨同交易均超百股。

趨同成交金額合計(jì)超30億元

1月10日晚間，遼寧證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書顯示，2021年2月至2023年8月，劉某義任某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱資管公司）高級投資經(jīng)理。期間，劉某義先后擔(dān)任資管公司15只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理助理及投資經(jīng)理，因職務(wù)便利知悉其所管理的產(chǎn)品賬戶股票投資交易的未公開信息。

具體來看，劉某義明示他人從事與未公開信息相關(guān)的交易。

2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉某義與楊某遠(yuǎn)聯(lián)絡(luò)，推薦楊某遠(yuǎn)交易與未公開信息相關(guān)的股票。

楊某遠(yuǎn)控制使用“姜某”中信建投證券賬戶交易股票。2021年3月12日至2023年8月1日期間，“姜某”證券賬戶交易資金主要來源于楊某遠(yuǎn)家庭自有資金，資金使用和股票交易由楊某遠(yuǎn)控制，交易盈利歸屬于楊某遠(yuǎn)。在上述區(qū)間，“姜某”證券賬戶與劉某義管理的賬戶趨同交易股票合計(jì)104只，趨同股票占比65%；趨同成交金額合計(jì)13.20億元，趨同金額占比50.73%；趨同盈利合計(jì)395.36元。

此外，劉某義利用未公開信息交易股票。

2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉某義聯(lián)絡(luò)柳某淵，由柳某淵本人或柳某淵轉(zhuǎn)告陸某文操作“吳某玲”方正證券賬戶進(jìn)行股票交易；交易決策主要由劉某義作出，交易資金來源于劉某義、柳某淵，收益由劉某義、柳某淵按投資比例分成。在上述區(qū)間“吳某玲”證券賬戶與劉某義管理的賬戶趨同交易股票113只，趨同股票占比58.25%，趨同成交金額為20.43億元，趨同金額占比66.72%，趨同盈利2077.32萬元。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，劉某義利用未公開信息，明示他人從事與未公開信息相關(guān)交易，及從事與未公開信息相關(guān)交易活動的行為，違反了《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述的違法行為。

申辯意見被駁

最終被罰沒超6400萬元，遭市場禁入10年

在聽證過程中，劉某義代理人提出5條申辯意見。最終，除剔除交易前劉某義與柳某淵沒有聯(lián)絡(luò)的交易及新股賣出交易外，遼寧證監(jiān)局對劉某義其他陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)劉某義違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款，遼寧證監(jiān)局決定：

一、對劉某義明示他人利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以200萬元罰款。

二、對劉某義利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒收違法所得2077.32萬元，并處以4154.64元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對劉某義沒收違法所得2077.32萬元，并處以4354.64萬元罰款。

鑒于當(dāng)事人劉某義利用未公開信息從事交易活動并獲利的違法行為，趨同交易股票只數(shù)較多、趨同成交金額及違法所得金額均較大，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序,依據(jù)相關(guān)條例，遼寧證監(jiān)局決定：對劉某義采取10年市場禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

校對：紀(jì)元

制作：艦長

審核：木魚