證券行業(yè)迎來(lái)一項(xiàng)重要舉措，券商做好金融“五篇大文章”將接受專項(xiàng)評(píng)價(jià)。

為促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮，做好金融“五篇大文章”，4月17日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）近日組織制定了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》），正向各大券商征求意見(jiàn)。

完善考核評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制

今年2月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見(jiàn)》，對(duì)資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”作出系統(tǒng)部署和明確要求，其中著重提出要加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)金融“五篇大文章”服務(wù)能力，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，加強(qiáng)組織管理和資源投入，因地制宜做好金融“五篇大文章”。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，為進(jìn)一步壓實(shí)券商做好金融“五篇大文章”的主體責(zé)任，完善相關(guān)考核評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，中證協(xié)組織起草了《評(píng)價(jià)辦法》?？傮w來(lái)看，《評(píng)價(jià)辦法》共二十四條，分為總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)與計(jì)分方式、評(píng)價(jià)實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、附則四章。

整體來(lái)看，本次評(píng)價(jià)的思路和主要內(nèi)容包括三個(gè)方面：一是穩(wěn)妥起步，動(dòng)態(tài)優(yōu)化。資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展涵蓋多個(gè)方面。為聚焦券商核心業(yè)務(wù)，試行期間的評(píng)價(jià)指標(biāo)擬選取行業(yè)客觀、數(shù)據(jù)可驗(yàn)證的主要代表指標(biāo)，提高評(píng)價(jià)質(zhì)量和效率。之后將根據(jù)試行情況，逐步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、適時(shí)調(diào)整，不斷完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，持續(xù)優(yōu)化評(píng)價(jià)工作。

二是，聚焦重點(diǎn)，提高質(zhì)效。評(píng)價(jià)指標(biāo)圍繞“五篇大文章”核心任務(wù)，按照標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同銜接原則，剔除與現(xiàn)有評(píng)價(jià)重復(fù)的指標(biāo)，聚焦專項(xiàng)領(lǐng)域，例如科技金融覆蓋券商對(duì)科技型企業(yè)投融資支持情況，數(shù)字金融側(cè)重于券商數(shù)字化人才數(shù)量、數(shù)字化能力成熟度情況，評(píng)價(jià)指標(biāo)從不同維度考核券商做好金融“五篇大文章”各領(lǐng)域的服務(wù)能力。

三是，整合指標(biāo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為降低券商數(shù)據(jù)報(bào)送負(fù)擔(dān)，評(píng)價(jià)指標(biāo)原則上選取中證協(xié)已有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，如債券發(fā)行承銷數(shù)據(jù)依托專項(xiàng)品種公司債券統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，券商數(shù)字化能力成熟度情況引用券商數(shù)字化能力成熟度評(píng)估結(jié)果。此外，科技金融與綠色金融擬分設(shè)科創(chuàng)債券和綠色債券融資指標(biāo)，兩項(xiàng)指標(biāo)在《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》中不再重復(fù)評(píng)價(jià)。

進(jìn)一步看，《評(píng)價(jià)辦法》從券商做好金融“五篇大文章”機(jī)制建設(shè)和對(duì)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等重點(diǎn)領(lǐng)域提供金融產(chǎn)品和服務(wù)的貢獻(xiàn)程度及相關(guān)能力設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，形成對(duì)券商做好金融“五篇大文章”成效的綜合性評(píng)價(jià)。

14項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)全面考核

當(dāng)前，券商正聚焦金融“五篇大文章”，積極發(fā)揮證券金融機(jī)構(gòu)的功能性作用，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效?；仡?024年，全行業(yè)通過(guò)股票、債券等金融工具服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)直接融資5.6萬(wàn)億元，引導(dǎo)資金流向國(guó)家重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)；通過(guò)完善綜合金融服務(wù)體系，為84.1萬(wàn)億元客戶資產(chǎn)提供交易、托管等服務(wù)。

從本次評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體構(gòu)成來(lái)看，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（滿分100分）由定量評(píng)價(jià)指標(biāo)（85分）和定性評(píng)價(jià)指標(biāo)（15分）組成。定量評(píng)價(jià)指標(biāo)反映券商對(duì)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等重點(diǎn)領(lǐng)域貢獻(xiàn)度及相關(guān)能力，定性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括機(jī)制建設(shè)和其他等兩個(gè)部分，合計(jì)14項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

在具體的指標(biāo)設(shè)置中，科技金融指標(biāo)主要反映券商對(duì)科技領(lǐng)域投融資及并購(gòu)重組服務(wù)情況，即科技領(lǐng)域債券融資、股權(quán)融資、并購(gòu)重組交易、股權(quán)投資、私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資等。綠色金融指標(biāo)主要反映券商對(duì)綠色低碳轉(zhuǎn)型活動(dòng)的融資服務(wù)情況。普惠金融指標(biāo)主要反映券商對(duì)普惠領(lǐng)域及對(duì)民營(yíng)企業(yè)的融資服務(wù)情況。養(yǎng)老金融指標(biāo)主要反映券商對(duì)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的服務(wù)情況。數(shù)字金融指標(biāo)主要反映券商數(shù)字化能力及業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況。

此外，機(jī)制建設(shè)指標(biāo)主要反映券商做好金融“五篇大文章”的組織管理情況，具體包括是否把做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融等領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和盡職免責(zé)制度。其他項(xiàng)主要反映券商發(fā)揮功能作用、積極落實(shí)年度相關(guān)重點(diǎn)政策、創(chuàng)新示范等情況。

值得關(guān)注的是，對(duì)于上述評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，中證協(xié)按照要求將券商專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門(mén)在券商分類監(jiān)管工作中參考使用。